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Princípio da Legalidade
Maria Sylvia Zanella Di PietroPrincípio da legalidade — enciclopediajuridica.pucsp.br
Citação acadêmica
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ABNT
PIETRO, Maria Sylvia Zanella Di. Princípio da Legalidade. author_upload, 2026. Disponível em: https://enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-2/principio-da-legalidade. Acesso via: JurisTube — Acervo Digital de Direito. Disponível em: https://juristube.com.br/colunistas/maria-sylvia-zanella-di-pietro/principio-da-legalidade. Acesso em: 5 jul. 2026.
APA
Pietro, M. S. Z. D. (2026). Princípio da Legalidade. *author_upload*. https://enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-2/principio-da-legalidade
BibTeX
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}Princípio da legalidade
enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-2/principio-da-legalidade
Maria Sylvia Zanella Di Pietro
Última publicação, Tomo Direito Administrativo e Constitucional, Edição 2,
Abril de 2022
O texto trata do tema pertinente ao princípio da legalidade, mostrando a evolução por que passou
desde o seu nascimento, com o Estado de Direito, sob inspiração dos ideais da revolução
francesa, passando pelas transformações advindas com o Estado de Direito Social e,
posteriormente, com os novos elementos introduzidos com o Estado de Direito Social e
Democrático.
O princípio da legalidade foi elaborado a partir da instauração do Estado de Direito, na segunda
metade do Estado Moderno. Nas palavras de Celso Antônio Bandeira de Mello, “enquanto o
princípio da supremacia do interesse público sobre o interesse privado é da essência de qualquer
Estado, de qualquer sociedade juridicamente organizada com fins políticos, o da legalidade é
específico do Estado de Direito, é justamente aquele que o qualifica e que lhe dá a identidade
própria”.
No entanto, a sua configuração não permaneceu estática no decurso do tempo. Os primeiros
passos no sentido da submissão do Estado à lei foram dados ainda no período do Estado de
Polícia; a sua consagração deu-se por influência dos princípios do liberalismo adotados pela
Revolução Francesa; ganhou nova extensão com a formação do Estado de Direito Social;
ampliou-se ainda mais com o Estado de Direito Social e Democrático, até chegar ao modelo
atual, de constitucionalização do direito administrativo, especialmente dos princípios da
Administração Pública.
Importa, portanto, analisar o princípio desde suas origens.
Além do nascimento e evolução do princípio da legalidade, em seus aspectos teóricos, o texto
analisa também a evolução do tema no direito brasileiro, apontando o seu significado atual e
analisando o princípio da reserva de lei, nas feições absoluta e relativa. E comenta também os
limites da função normativa do Poder Executivo e das agências reguladoras diante do princípio
da legalidade.
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enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-2/principio-da-legalidade
Maria Sylvia Zanella Di Pietro
Última publicação, Tomo Direito Administrativo e Constitucional, Edição 2,
Abril de 2022
O texto trata do tema pertinente ao princípio da legalidade, mostrando a evolução por que passou
desde o seu nascimento, com o Estado de Direito, sob inspiração dos ideais da revolução
francesa, passando pelas transformações advindas com o Estado de Direito Social e,
posteriormente, com os novos elementos introduzidos com o Estado de Direito Social e
Democrático.
O princípio da legalidade foi elaborado a partir da instauração do Estado de Direito, na segunda
metade do Estado Moderno. Nas palavras de Celso Antônio Bandeira de Mello, “enquanto o
princípio da supremacia do interesse público sobre o interesse privado é da essência de qualquer
Estado, de qualquer sociedade juridicamente organizada com fins políticos, o da legalidade é
específico do Estado de Direito, é justamente aquele que o qualifica e que lhe dá a identidade
própria”.
No entanto, a sua configuração não permaneceu estática no decurso do tempo. Os primeiros
passos no sentido da submissão do Estado à lei foram dados ainda no período do Estado de
Polícia; a sua consagração deu-se por influência dos princípios do liberalismo adotados pela
Revolução Francesa; ganhou nova extensão com a formação do Estado de Direito Social;
ampliou-se ainda mais com o Estado de Direito Social e Democrático, até chegar ao modelo
atual, de constitucionalização do direito administrativo, especialmente dos princípios da
Administração Pública.
Importa, portanto, analisar o princípio desde suas origens.
Além do nascimento e evolução do princípio da legalidade, em seus aspectos teóricos, o texto
analisa também a evolução do tema no direito brasileiro, apontando o seu significado atual e
analisando o princípio da reserva de lei, nas feições absoluta e relativa. E comenta também os
limites da função normativa do Poder Executivo e das agências reguladoras diante do princípio
da legalidade.
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1. A fonte do direito no período do Estado de Polícia
2. Origem do princípio da legalidade: o Estado de Direito
3. Uma primeira evolução do princípio da legalidade no Estado Social de Direito
4. O princípio da legalidade no Estado Democrático de Direito
5. O princípio da legalidade no direito brasileiro
6. Influência da constitucionalização sobre o principio da legalidade
7. Significado do princípio da legalidade
8. A função normativa do Poder Executivo diante do princípio da legalidade
9. A função normativa das agências reguladoras diante do princípoi da legalidade
10. Conclusões
1. A fonte do direito no período do Estado de Polícia
O Estado de Polícia foi um período da história em que o direito público ficou na penumbra, pois
se esgotava “em um único preceito jurídico, que estabelece um direito ilimitado para administrar”,
consoante palavras de Adolfo Merkl. Era um modelo estruturado sobre princípios regis voluntas
suprema lex (a vontade do rei é a lei suprema), quod principi placuit legis habet vigorem (aquilo
que agrada ao príncipe tem força de lei), the king can do no wrong (o rei não pode errar). A
vontade do príncipe era soberana. Ele não se sujeitava à lei nem ao controle judicial.
Segundo García de Enterria e Tomás-Ramón Fernandes, no período do Estado de Polícia, “a
fonte de todo Direito é a pessoa subjetiva do rei na sua condição de representante de Deus na
comunidade, o que significa que pode atuar tanto por normas gerais como por atos singulares ou
por sentenças contrárias àquelas”.
Para combater o poder absoluto do príncipe, a doutrina alemã elaborou a teoria da bifurcação da
personalidade do Estado. Ao lado do Estado, pessoa política, dotado de jus imperii, em relação
ao qual se aplicava a teoria da irresponsabilidade, idealizou-se a figura do Fisco, que teria
personalidade de direito privado e que administrava o patrimônio público como se fosse um
particular atuando na administração de seus bens. O primeiro, associação política, pessoa
jurídica de direito público, detinha poderes de mando e praticava atos de império. O segundo,
praticando os chamados atos de gestão, submetia-se ao direito privado e, em consequência, a
tribunais independentes, sem qualquer vinculação ao príncipe. Estes tribunais passaram a
reconhecer, em favor do indivíduo, a titularidade de direitos adquiridos contra o fisco, todos eles
fundamentados no direito privado. Mas o Estado, pessoa jurídica, enquanto poder público,
continuava sem limitações estabelecidas pela lei e indemandável judicialmente pelos súditos na
defesa de seus direitos.
A bifurcação da personalidade do Estado abrandou o sistema, mas não o extinguiu.
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2. Origem do princípio da legalidade: o Estado de Direito
3. Uma primeira evolução do princípio da legalidade no Estado Social de Direito
4. O princípio da legalidade no Estado Democrático de Direito
5. O princípio da legalidade no direito brasileiro
6. Influência da constitucionalização sobre o principio da legalidade
7. Significado do princípio da legalidade
8. A função normativa do Poder Executivo diante do princípio da legalidade
9. A função normativa das agências reguladoras diante do princípoi da legalidade
10. Conclusões
1. A fonte do direito no período do Estado de Polícia
O Estado de Polícia foi um período da história em que o direito público ficou na penumbra, pois
se esgotava “em um único preceito jurídico, que estabelece um direito ilimitado para administrar”,
consoante palavras de Adolfo Merkl. Era um modelo estruturado sobre princípios regis voluntas
suprema lex (a vontade do rei é a lei suprema), quod principi placuit legis habet vigorem (aquilo
que agrada ao príncipe tem força de lei), the king can do no wrong (o rei não pode errar). A
vontade do príncipe era soberana. Ele não se sujeitava à lei nem ao controle judicial.
Segundo García de Enterria e Tomás-Ramón Fernandes, no período do Estado de Polícia, “a
fonte de todo Direito é a pessoa subjetiva do rei na sua condição de representante de Deus na
comunidade, o que significa que pode atuar tanto por normas gerais como por atos singulares ou
por sentenças contrárias àquelas”.
Para combater o poder absoluto do príncipe, a doutrina alemã elaborou a teoria da bifurcação da
personalidade do Estado. Ao lado do Estado, pessoa política, dotado de jus imperii, em relação
ao qual se aplicava a teoria da irresponsabilidade, idealizou-se a figura do Fisco, que teria
personalidade de direito privado e que administrava o patrimônio público como se fosse um
particular atuando na administração de seus bens. O primeiro, associação política, pessoa
jurídica de direito público, detinha poderes de mando e praticava atos de império. O segundo,
praticando os chamados atos de gestão, submetia-se ao direito privado e, em consequência, a
tribunais independentes, sem qualquer vinculação ao príncipe. Estes tribunais passaram a
reconhecer, em favor do indivíduo, a titularidade de direitos adquiridos contra o fisco, todos eles
fundamentados no direito privado. Mas o Estado, pessoa jurídica, enquanto poder público,
continuava sem limitações estabelecidas pela lei e indemandável judicialmente pelos súditos na
defesa de seus direitos.
A bifurcação da personalidade do Estado abrandou o sistema, mas não o extinguiu.
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A essa bifurcação da personalidade jurídica do Estado correspondeu uma bifurcação de regimes
jurídicos: de um lado, o jus politiae (direito de polícia) que, partindo da ideia de poder sobre a vida
religiosa e espiritual do povo, concentrou em mãos do príncipe poderes de interferir na vida
privada dos cidadãos, sob o pretexto de alcançar a segurança e o bem-estar coletivos; de outro
lado, o jus civile (direito civil), que regia as relações do Fisco com os súditos e que ficava fora do
alcance do príncipe, gerando direitos subjetivos que podiam ser assegurados por meio de
controle judicial.
O grande mérito desse sistema foi o de submeter uma parte da atividade do Estado à lei e aos
Tribunais. Não era ainda o direito público, então inexistente como ramo autônomo, mas sim o
direito civil. Foi um primeiro passo no sentido de submeter a Administração Pública à lei e ao
controle judicial.
Na segunda metade do Estado Moderno, formaram-se os princípios do liberalismo, voltados para
as garantias de liberdade dos cidadãos, sob influência dos princípios da Revolução Francesa.
Como consequência da preocupação com a liberdade do homem, foi atribuída ao Estado a
missão apenas de proteger a propriedade e a liberdade dos indivíduos, como se verifica pelos
arts. 2º e 17 da Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
2. Origem do princípio da legalidade: o Estado de Direito
Na segunda metade do Estado Moderno, formaram-se os princípios do liberalismo, voltados para
as garantias de liberdade dos cidadãos, sob influência dos princípios da Revolução Francesa.
Como consequência da preocupação com a liberdade do homem, foi atribuída ao Estado a
missão apenas de proteger a propriedade e a liberdade dos indivíduos, como se verifica pelos
arts. 2º e 17 da Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
Pelo art. 2º, “o fim de toda a associação política é a conservação dos direitos naturais e
imprescritíveis do homem. Esses direitos são a liberdade, a propriedade, a segurança e a
resistência à opressão”.
O art. 17 também protegia a propriedade, ao determinar que “como a propriedade é um direito
inviolável e sagrado, ninguém pode dela ser privado, a não ser quando a necessidade pública
legalmente comprovada o exigir evidentemente e sob condição de justa e prévia indenização”.
A posição do Estado tornou-se essencialmente negativa, pois ele não devia desrespeitar os
direitos e liberdades inalienáveis do indivíduo. Foi a época do Estado abstencionista, do “laissez
fair, laissez passer”, que impunha ao Estado uma posição mais passiva, em respeito à liberdade
e à propriedade. Era um Estado que não intervinha na ordem social e econômica, mas prestava
apenas os serviços essenciais.
Nas palavras de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, “este Estado, em sua forma típica e original,
caracteriza-se, primeiro, pelo reconhecimento de que o Poder é limitado por um Direito superior,
que está fora de seu alcance mudar. Tal Direito, natural porque inerente à natureza do homem,
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jurídicos: de um lado, o jus politiae (direito de polícia) que, partindo da ideia de poder sobre a vida
religiosa e espiritual do povo, concentrou em mãos do príncipe poderes de interferir na vida
privada dos cidadãos, sob o pretexto de alcançar a segurança e o bem-estar coletivos; de outro
lado, o jus civile (direito civil), que regia as relações do Fisco com os súditos e que ficava fora do
alcance do príncipe, gerando direitos subjetivos que podiam ser assegurados por meio de
controle judicial.
O grande mérito desse sistema foi o de submeter uma parte da atividade do Estado à lei e aos
Tribunais. Não era ainda o direito público, então inexistente como ramo autônomo, mas sim o
direito civil. Foi um primeiro passo no sentido de submeter a Administração Pública à lei e ao
controle judicial.
Na segunda metade do Estado Moderno, formaram-se os princípios do liberalismo, voltados para
as garantias de liberdade dos cidadãos, sob influência dos princípios da Revolução Francesa.
Como consequência da preocupação com a liberdade do homem, foi atribuída ao Estado a
missão apenas de proteger a propriedade e a liberdade dos indivíduos, como se verifica pelos
arts. 2º e 17 da Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
2. Origem do princípio da legalidade: o Estado de Direito
Na segunda metade do Estado Moderno, formaram-se os princípios do liberalismo, voltados para
as garantias de liberdade dos cidadãos, sob influência dos princípios da Revolução Francesa.
Como consequência da preocupação com a liberdade do homem, foi atribuída ao Estado a
missão apenas de proteger a propriedade e a liberdade dos indivíduos, como se verifica pelos
arts. 2º e 17 da Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
Pelo art. 2º, “o fim de toda a associação política é a conservação dos direitos naturais e
imprescritíveis do homem. Esses direitos são a liberdade, a propriedade, a segurança e a
resistência à opressão”.
O art. 17 também protegia a propriedade, ao determinar que “como a propriedade é um direito
inviolável e sagrado, ninguém pode dela ser privado, a não ser quando a necessidade pública
legalmente comprovada o exigir evidentemente e sob condição de justa e prévia indenização”.
A posição do Estado tornou-se essencialmente negativa, pois ele não devia desrespeitar os
direitos e liberdades inalienáveis do indivíduo. Foi a época do Estado abstencionista, do “laissez
fair, laissez passer”, que impunha ao Estado uma posição mais passiva, em respeito à liberdade
e à propriedade. Era um Estado que não intervinha na ordem social e econômica, mas prestava
apenas os serviços essenciais.
Nas palavras de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, “este Estado, em sua forma típica e original,
caracteriza-se, primeiro, pelo reconhecimento de que o Poder é limitado por um Direito superior,
que está fora de seu alcance mudar. Tal Direito, natural porque inerente à natureza do homem,
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constitui a fronteira que sua atuação legítima não pode ultrapassar. Visto do ângulo dos sujeitos
(passivos) do Poder, esse Direito é um feixe de liberdades, que preexistem à sua declaração
solene, e recobrem o campo da autonomia da conduta individual. Autonomia que é a regra, a
qual sofre apenas as restrições estritamente necessárias ao convívio social”.
A ideia do direito natural, decorrente da natureza do homem e descoberto pela razão, está na
base da concepção clássica do Estado de Direito.
Com a instauração do Estado de Direito, substituiu-se a ideia da vontade do rei como fonte de
todo o Direito pela ideia da lei como resultante da vontade geral do povo, representada pelo
Parlamento. Adotando-se o princípio da separação de poderes, tirou-se do Poder Executivo a
capacidade de ditar leis gerais, já que estas constituem expressão da vontade geral; ao Executivo
compete apenas editar atos singulares previamente disciplinados em lei.
Desse modo, o poder só é exercido de forma legítima quando resulta da lei. É a ideia que veio
expressa, de forma clara, no art. 5º da Declaração de Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
“A lei não proíbe senão as ações nocivas à sociedade. Tudo o que não é vedado pela lei não
pode ser impedido e ninguém pode ser forçado a fazer o que ela não ordena”.
A norma completa-se com a do art. 7º, assim redigido:
“Ninguém pode ser acusado, preso ou detido senão nos casos determinados pela lei e de acordo
com as formas por esta prescritas. Os que solicitam, expedem, executam ou mandam executar
ordens arbitrárias serão castigados; porém todo cidadão convocado ou detido em virtude da lei
deve obedecer imediatamente, caso contrário torna-se culpado de resistência”.
Por sua vez, a Constituição Francesa de 1791, no art. 3º, estabelece que “não há na França
autoridade superior à da lei. O rei não reina mais senão por ela e só em nome da lei pode exigir
obediência”.
Com tais normas, ficou consagrado o princípio da legalidade, que nasceu junto com o princípio da
separação de poderes (que dá primazia ao Poder Legislativo, colocando os dois outros sob a
égide da lei) e com o princípio da igualdade (pelo qual as leis devem ser iguais para todos,
vedado qualquer tipo de discriminação).
De acordo com a lição de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, “três aspectos avultam no que tange
à igualdade jurídica: a igualdade de todos perante o Direito, a obrigatória uniformidade de
tratamento dos casos iguais e, face negativa, a proibição das discriminações”.
Paralelamente ao princípio da legalidade, surgiu a exigência de controle dos atos do poder
público por órgão independente, dotado do atributo da imparcialidade. Legalidade e controle
judicial passaram a constituir os dois lados da mesma moeda.
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(passivos) do Poder, esse Direito é um feixe de liberdades, que preexistem à sua declaração
solene, e recobrem o campo da autonomia da conduta individual. Autonomia que é a regra, a
qual sofre apenas as restrições estritamente necessárias ao convívio social”.
A ideia do direito natural, decorrente da natureza do homem e descoberto pela razão, está na
base da concepção clássica do Estado de Direito.
Com a instauração do Estado de Direito, substituiu-se a ideia da vontade do rei como fonte de
todo o Direito pela ideia da lei como resultante da vontade geral do povo, representada pelo
Parlamento. Adotando-se o princípio da separação de poderes, tirou-se do Poder Executivo a
capacidade de ditar leis gerais, já que estas constituem expressão da vontade geral; ao Executivo
compete apenas editar atos singulares previamente disciplinados em lei.
Desse modo, o poder só é exercido de forma legítima quando resulta da lei. É a ideia que veio
expressa, de forma clara, no art. 5º da Declaração de Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789.
“A lei não proíbe senão as ações nocivas à sociedade. Tudo o que não é vedado pela lei não
pode ser impedido e ninguém pode ser forçado a fazer o que ela não ordena”.
A norma completa-se com a do art. 7º, assim redigido:
“Ninguém pode ser acusado, preso ou detido senão nos casos determinados pela lei e de acordo
com as formas por esta prescritas. Os que solicitam, expedem, executam ou mandam executar
ordens arbitrárias serão castigados; porém todo cidadão convocado ou detido em virtude da lei
deve obedecer imediatamente, caso contrário torna-se culpado de resistência”.
Por sua vez, a Constituição Francesa de 1791, no art. 3º, estabelece que “não há na França
autoridade superior à da lei. O rei não reina mais senão por ela e só em nome da lei pode exigir
obediência”.
Com tais normas, ficou consagrado o princípio da legalidade, que nasceu junto com o princípio da
separação de poderes (que dá primazia ao Poder Legislativo, colocando os dois outros sob a
égide da lei) e com o princípio da igualdade (pelo qual as leis devem ser iguais para todos,
vedado qualquer tipo de discriminação).
De acordo com a lição de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, “três aspectos avultam no que tange
à igualdade jurídica: a igualdade de todos perante o Direito, a obrigatória uniformidade de
tratamento dos casos iguais e, face negativa, a proibição das discriminações”.
Paralelamente ao princípio da legalidade, surgiu a exigência de controle dos atos do poder
público por órgão independente, dotado do atributo da imparcialidade. Legalidade e controle
judicial passaram a constituir os dois lados da mesma moeda.
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No livro da Discricionariedade Administrativa na Constituição de 1988, no qual expusemos a
evolução do princípio da legalidade, assim resumimos os pontos fundamentais da concepção
clássica do Estado de Direito, tal como concebido à época do liberalismo:
1. o reconhecimento da liberdade dos cidadãos, dotados de direitos fundamentais, universais,
inalienáveis;
2. o princípio da legalidade, segundo o qual ninguém pode ser afetado em sua liberdade senão
em virtude de lei e que traz, como consequência, a vinculação da Administração Pública à lei;
3. o princípio da judicialidade, que exige a existência de um órgão independente para decidir os
litígios;
4. o princípio da igualdade de todos perante a lei, vedado qualquer tipo de discriminação;
5. a concepção substancial do direito que, fazendo-o decorrer da natureza do homem, imprime-
lhe caráter de justiça.
Na mesma obra, demonstramos que o princípio da legalidade, em suas origens, coadunava-se
com os princípios do liberalismo e, por isso mesmo, não tinha a mesma extensão que adquiriu
em fase subsequente.
Mantiveram-se algumas ideias herdadas do Estado de Polícia e, em especial, da teoria da
bifurcação da personalidade do Estado; tal foi o reconhecimento de que a Administração Pública
tem uma esfera de atuação livre de vinculação à lei e livre de qualquer controle judicial. Era a
ideia de discricionariedade (como poder político, isento de controle judicial), própria daquele
período, e que teve que ser compatibilizada com o princípio da legalidade administrativa. A
consequência foi que este último teve que receber interpretação mais liberal do que a hoje
adotada, aproximando-se do princípio da autonomia da vontade que prevalece nas relações
jurídicas entre particulares: a Administração podia fazer não só o que a lei expressamente
autorizasse, como também tudo aquilo que a lei não proibisse.
Tal entendimento do princípio ficou expresso na parte inicial do art. 5º da Declaração dos Direitos
do Homem e do Cidadão, em cujos termos “a lei não proíbe senão as ações nocivas à
sociedade...”.
Essa concepção da legalidade, que gerou consequências funestas, ficou conhecida como
doutrina da vinculação negativa da Administração, já que, por ela, a lei apenas impõe barreiras
externas à liberdade de autodeterminação da Administração Pública.
Vinício Ribeiro ensina que “naquelas alturas a Administração encontrava-se limitada não só pelo
texto legal, como pelo limite externo constituído pelos direitos subjetivos dos particulares;
primeiramente, no entanto, as atenções voltaram-se para os direitos subjetivos; a lei definia
apenas as esferas jurídicas dos cidadãos como limites ao arbítrio da Administração. Esta, dentro
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evolução do princípio da legalidade, assim resumimos os pontos fundamentais da concepção
clássica do Estado de Direito, tal como concebido à época do liberalismo:
1. o reconhecimento da liberdade dos cidadãos, dotados de direitos fundamentais, universais,
inalienáveis;
2. o princípio da legalidade, segundo o qual ninguém pode ser afetado em sua liberdade senão
em virtude de lei e que traz, como consequência, a vinculação da Administração Pública à lei;
3. o princípio da judicialidade, que exige a existência de um órgão independente para decidir os
litígios;
4. o princípio da igualdade de todos perante a lei, vedado qualquer tipo de discriminação;
5. a concepção substancial do direito que, fazendo-o decorrer da natureza do homem, imprime-
lhe caráter de justiça.
Na mesma obra, demonstramos que o princípio da legalidade, em suas origens, coadunava-se
com os princípios do liberalismo e, por isso mesmo, não tinha a mesma extensão que adquiriu
em fase subsequente.
Mantiveram-se algumas ideias herdadas do Estado de Polícia e, em especial, da teoria da
bifurcação da personalidade do Estado; tal foi o reconhecimento de que a Administração Pública
tem uma esfera de atuação livre de vinculação à lei e livre de qualquer controle judicial. Era a
ideia de discricionariedade (como poder político, isento de controle judicial), própria daquele
período, e que teve que ser compatibilizada com o princípio da legalidade administrativa. A
consequência foi que este último teve que receber interpretação mais liberal do que a hoje
adotada, aproximando-se do princípio da autonomia da vontade que prevalece nas relações
jurídicas entre particulares: a Administração podia fazer não só o que a lei expressamente
autorizasse, como também tudo aquilo que a lei não proibisse.
Tal entendimento do princípio ficou expresso na parte inicial do art. 5º da Declaração dos Direitos
do Homem e do Cidadão, em cujos termos “a lei não proíbe senão as ações nocivas à
sociedade...”.
Essa concepção da legalidade, que gerou consequências funestas, ficou conhecida como
doutrina da vinculação negativa da Administração, já que, por ela, a lei apenas impõe barreiras
externas à liberdade de autodeterminação da Administração Pública.
Vinício Ribeiro ensina que “naquelas alturas a Administração encontrava-se limitada não só pelo
texto legal, como pelo limite externo constituído pelos direitos subjetivos dos particulares;
primeiramente, no entanto, as atenções voltaram-se para os direitos subjetivos; a lei definia
apenas as esferas jurídicas dos cidadãos como limites ao arbítrio da Administração. Esta, dentro
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dos limites referidos, gozava de liberdade, de uma esfera de irrelevância ou indiferença jurídica,
que era ainda a continuação do estado de coisas do regime de polícia. Além disso, o Parlamento
era o órgão próprio e suficiente que arcava com a função legislativa”.
García de Enterría e Tomás-Ramón Fernández apontam dois fundamentos para essa postura:
um, de raízes históricas, pois representa “um eco da nefasta doutrina do ‘princípio monárquico’,
que pretende justificar, na condição histórica do monarca como chefe do Executivo, um princípio
de liberdade autonômica na organização e no funcionamento da Administração, que a liberaria da
lei, postulada pelo princípio democrático e pela doutrina genuína da separação dos poderes”. A
outra razão, que operou talvez de modo preponderante, foi “a interpretação heterodoxa da divisão
de poderes que lança o constitucionalismo francês desde suas origens e que se expressa na
isenção jurisdicional do Executivo, e na tendência ao fortalecimento daí resultante”.
Com efeito, os revolucionários interpretaram o princípio da separação de poderes de forma
bastante rigorosa, entendendo que os atos do Poder Executivo não podiam ser apreciados pelo
Poder Judiciário, daí resultando a formação do sistema de dualidade de jurisdição, ainda hoje
adotado na França e em outros países que nele se inspiraram, e que acabou favorecendo o
fortalecimento do Poder Executivo. Daí a tese de que só o Parlamento pode baixar normas
gerais, porque só ele representa a vontade do povo. Daí também a ideia de que uma parte da
atividade administrativa – não pertinente aos direitos individuais – estaria livre de submissão à lei
e ao controle judicial.
3. Uma primeira evolução do princípio da legalidade no Estado Social de Direito
A primeira evolução do princípio da legalidade deu-se com a superação dos princípios do
liberalismo, em decorrência das consequências nefastas que gerou: profunda desigualdade
social, com a formação de grandes monopólios, surgimento do proletariado, em condições de
miséria, doença, ignorância, que tendiam a acentuar-se com o modelo de Estado não
intervencionista.
Em decorrência disso, alguns Estados passaram a adotar regimes totalitários, enquanto outros
preferiram adotar o modelo do Estado de Direito Social, que não deixa de ser Estado de Direito
(que protege os direitos individuais, mediante a sujeição do Estado à lei e ao controle judicial),
mas que passa a preocupar-se também com o bem-comum. Nesse modelo, também chamado de
Estado do Bem-Estar, Estado Providência, Estado do Desenvolvimento, o Estado assume novo
papel: a missão de buscar a igualdade entre os homens, perdida com o liberalismo; para alcançar
esse objetivo, o Estado deve intervir na ordem econômica e social para ajudar os menos
favorecidos. A preocupação maior desloca-se da liberdade para a igualdade.
Segundo Jean-Jacques Chevallier, “o princípio democrático, longe de contribuir para frear a
expansão estatal, vai, ele mesmo, servir de poder propulsor; é a favor do exercício das liberdades
políticas e sob a pressão dos eleitores que vão ser consagrados os direitos novos”, no campo
social e econômico. Acrescenta o autor que “o Estado vai ver erguerem-se as barreiras que
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que era ainda a continuação do estado de coisas do regime de polícia. Além disso, o Parlamento
era o órgão próprio e suficiente que arcava com a função legislativa”.
García de Enterría e Tomás-Ramón Fernández apontam dois fundamentos para essa postura:
um, de raízes históricas, pois representa “um eco da nefasta doutrina do ‘princípio monárquico’,
que pretende justificar, na condição histórica do monarca como chefe do Executivo, um princípio
de liberdade autonômica na organização e no funcionamento da Administração, que a liberaria da
lei, postulada pelo princípio democrático e pela doutrina genuína da separação dos poderes”. A
outra razão, que operou talvez de modo preponderante, foi “a interpretação heterodoxa da divisão
de poderes que lança o constitucionalismo francês desde suas origens e que se expressa na
isenção jurisdicional do Executivo, e na tendência ao fortalecimento daí resultante”.
Com efeito, os revolucionários interpretaram o princípio da separação de poderes de forma
bastante rigorosa, entendendo que os atos do Poder Executivo não podiam ser apreciados pelo
Poder Judiciário, daí resultando a formação do sistema de dualidade de jurisdição, ainda hoje
adotado na França e em outros países que nele se inspiraram, e que acabou favorecendo o
fortalecimento do Poder Executivo. Daí a tese de que só o Parlamento pode baixar normas
gerais, porque só ele representa a vontade do povo. Daí também a ideia de que uma parte da
atividade administrativa – não pertinente aos direitos individuais – estaria livre de submissão à lei
e ao controle judicial.
3. Uma primeira evolução do princípio da legalidade no Estado Social de Direito
A primeira evolução do princípio da legalidade deu-se com a superação dos princípios do
liberalismo, em decorrência das consequências nefastas que gerou: profunda desigualdade
social, com a formação de grandes monopólios, surgimento do proletariado, em condições de
miséria, doença, ignorância, que tendiam a acentuar-se com o modelo de Estado não
intervencionista.
Em decorrência disso, alguns Estados passaram a adotar regimes totalitários, enquanto outros
preferiram adotar o modelo do Estado de Direito Social, que não deixa de ser Estado de Direito
(que protege os direitos individuais, mediante a sujeição do Estado à lei e ao controle judicial),
mas que passa a preocupar-se também com o bem-comum. Nesse modelo, também chamado de
Estado do Bem-Estar, Estado Providência, Estado do Desenvolvimento, o Estado assume novo
papel: a missão de buscar a igualdade entre os homens, perdida com o liberalismo; para alcançar
esse objetivo, o Estado deve intervir na ordem econômica e social para ajudar os menos
favorecidos. A preocupação maior desloca-se da liberdade para a igualdade.
Segundo Jean-Jacques Chevallier, “o princípio democrático, longe de contribuir para frear a
expansão estatal, vai, ele mesmo, servir de poder propulsor; é a favor do exercício das liberdades
políticas e sob a pressão dos eleitores que vão ser consagrados os direitos novos”, no campo
social e econômico. Acrescenta o autor que “o Estado vai ver erguerem-se as barreiras que
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entravam sua atuação: não há mais ‘espaço privado’ protegido, ‘sociedade civil’ preservada de
suas ingerências; o Estado vê a ele atribuir-se uma função de regulamentação global, que o leva
a imiscuir-se nas relações sociais de toda natureza, sem se deixar deter por um princípio de
liberdade do comércio e da indústria transformado, no fim dos anos, em uma concha vazia”.
A consequência foi a mudança do papel do Estado, que teve que abandonar a sua posição
passiva e começar a atuar no âmbito das atividades antes exercidas exclusivamente por
particulares. Ampliou-se a intervenção na ordem econômica e social. Aumentou o rol de serviços
públicos a cargo do Estado. Ampliou-se o poder de polícia, que deixou de se exercer apenas na
manutenção da ordem pública, e passou a atuar em todos os ramos da atividade privada.
Paralelamente à essa mudança no papel do Estado, ocorreu também profunda alteração no
mundo do Direito, que passou a ter notável desenvolvimento no ramo publicístico e com reflexos
também no direito privado e seus princípios fundamentais, dando início ao que se chamou de
publicização do direito civil. Enquanto o individualismo, próprio do período do Estado liberal,
tomou conta do direito privado, o socialismo, próprio do Estado Social, instalou-se no campo do
direito público, em especial do direito administrativo, que deixou de ser um corpo de normas
garantidoras apenas das liberdades individuais, para transformar-se num corpo de normas
disciplinadoras de toda a atuação da Administração Pública, sempre com vistas à consecução
do bem comum. Isto não significa que os direitos individuais deixassem de ser reconhecidos e
protegidos; pelo contrário, estenderam o seu campo, de modo a abranger direitos sociais e
econômicos.
Por outro lado, o acréscimo de funções a cargo do Estado – que se transformou em Estado
prestador de serviços, em Estado empresário, em Estado investidor – trouxe como consequência
o fortalecimento do Poder Executivo e, inevitavelmente, sérios golpes ao princípio da separação
de poderes. Já não se vê mais o Legislativo como único Poder de onde emanam atos de
natureza normativa. O grande volume de atribuições assumidas pelo Estado concentrou-se, em
sua maioria, em mãos do Poder Executivo que, para atuar, não podia ficar dependendo de lei, a
cada vez, já que sua promulgação depende de complexo e demorado procedimento legislativo.
Como consequência, passou-se a conferir atribuição normativa ao Poder Executivo, que veio a
exercer essa competência por meio de decretos-leis, leis delegadas, regulamentos autônomos,
medidas provisórias. O legislador, em inúmeros casos (especialmente no direito norte-
americano), passou a adotar a técnica de editar fórmulas gerais, “standards”, para serem
completados pelo Executivo; este deixou de ser apenas um executor de normas postas pelo
Legislativo.
O direito natural deixou de estar na base do direito positivo. A escola do voluntarismo jurídico, que
defende a ideia de um direito resultante da razão, substituiu a escola de direito natural, segundo a
qual o direito positivo aparece vinculado a direitos inalienáveis, eternos, independentes da
vontade do homem. O direito desvincula-se da ideia de justiça, passando a lei a constituir apenas
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suas ingerências; o Estado vê a ele atribuir-se uma função de regulamentação global, que o leva
a imiscuir-se nas relações sociais de toda natureza, sem se deixar deter por um princípio de
liberdade do comércio e da indústria transformado, no fim dos anos, em uma concha vazia”.
A consequência foi a mudança do papel do Estado, que teve que abandonar a sua posição
passiva e começar a atuar no âmbito das atividades antes exercidas exclusivamente por
particulares. Ampliou-se a intervenção na ordem econômica e social. Aumentou o rol de serviços
públicos a cargo do Estado. Ampliou-se o poder de polícia, que deixou de se exercer apenas na
manutenção da ordem pública, e passou a atuar em todos os ramos da atividade privada.
Paralelamente à essa mudança no papel do Estado, ocorreu também profunda alteração no
mundo do Direito, que passou a ter notável desenvolvimento no ramo publicístico e com reflexos
também no direito privado e seus princípios fundamentais, dando início ao que se chamou de
publicização do direito civil. Enquanto o individualismo, próprio do período do Estado liberal,
tomou conta do direito privado, o socialismo, próprio do Estado Social, instalou-se no campo do
direito público, em especial do direito administrativo, que deixou de ser um corpo de normas
garantidoras apenas das liberdades individuais, para transformar-se num corpo de normas
disciplinadoras de toda a atuação da Administração Pública, sempre com vistas à consecução
do bem comum. Isto não significa que os direitos individuais deixassem de ser reconhecidos e
protegidos; pelo contrário, estenderam o seu campo, de modo a abranger direitos sociais e
econômicos.
Por outro lado, o acréscimo de funções a cargo do Estado – que se transformou em Estado
prestador de serviços, em Estado empresário, em Estado investidor – trouxe como consequência
o fortalecimento do Poder Executivo e, inevitavelmente, sérios golpes ao princípio da separação
de poderes. Já não se vê mais o Legislativo como único Poder de onde emanam atos de
natureza normativa. O grande volume de atribuições assumidas pelo Estado concentrou-se, em
sua maioria, em mãos do Poder Executivo que, para atuar, não podia ficar dependendo de lei, a
cada vez, já que sua promulgação depende de complexo e demorado procedimento legislativo.
Como consequência, passou-se a conferir atribuição normativa ao Poder Executivo, que veio a
exercer essa competência por meio de decretos-leis, leis delegadas, regulamentos autônomos,
medidas provisórias. O legislador, em inúmeros casos (especialmente no direito norte-
americano), passou a adotar a técnica de editar fórmulas gerais, “standards”, para serem
completados pelo Executivo; este deixou de ser apenas um executor de normas postas pelo
Legislativo.
O direito natural deixou de estar na base do direito positivo. A escola do voluntarismo jurídico, que
defende a ideia de um direito resultante da razão, substituiu a escola de direito natural, segundo a
qual o direito positivo aparece vinculado a direitos inalienáveis, eternos, independentes da
vontade do homem. O direito desvincula-se da ideia de justiça, passando a lei a constituir apenas
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uma ordem. Segundo Manoel Gonçalves Ferreira Filho, essa nova forma de conceber o Direito
inspira-se em Thomas Hobbes que, no Leviathan, afirmava que a lei não é um conselho, é uma
ordem; é a lei que determina o justo, não é o justo que faz a norma.
A mesma ideia encontra-se em Kelsen, em sua Teoria Pura do Direito. Segundo ainda
ensinamento de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, a doutrina positivista de Kelsen “exprime o
Estado legal. O Direito nada mais é do que norma coativa estabelecida pela autoridade. Esta é
quem como tal estabelece a Constituição, fundada no pressuposto lógico-transcendental
(adotado por Kelsen) de que devemo-nos conduzir como a constituição prescreve”. Por essa
razão, entende o autor que o Estado de Direito se transformou em Estado Legal.
Realmente, em sua Teoria Pura do Direito, Kelsen deixa clara a sua intenção de retirar ao direito
qualquer conteúdo axiológico. Logo no preâmbulo afirma que sua tarefa é a de desenvolver uma
“teoria pura do direito, isto é, uma teoria depurada de toda ideologia política e de todo elemento
científico-cultural, e consciente de sua peculiaridade em razão da legalidade própria de seu
objeto”. E acrescenta que “desde o princípio teve por meta elevar a jurisprudência, que aberta ou
ocultamente se dissolvia quase por completo no racionalismo jurídico-político, à altura de uma
ciência autêntica, de uma ciência do espírito”.
Sob o ponto de vista do princípio da legalidade, o Estado de Direito Social (ou Estado Legal)
apresenta avanços e retrocessos. Ele representa um avanço na medida em que coloca toda a
atividade da Administração Pública sob a égide da lei. Aí foi grande a influência do positivismo
jurídico, que não podia conceber uma Administração Pública desvinculada da lei. Enquanto na
fase inicial do Estado de Direito (época do liberalismo) se reconhecia à Administração Pública
ampla discricionariedade (como poder político) no espaço livre deixado pela lei, no período do
Estado Social de Direito a vinculação à lei passou a abranger toda a atividade administrativa; o
princípio da legalidade ganhou sentido novo, significando que a Administração só pode fazer o
que a lei permite. A discricionariedade passou a ser vista como um poder jurídico, limitado pela
lei.
Segundo ensinamento de Adolfo Merkl, que foi um dos primeiros, no direito administrativo, a
seguir a lição de Kelsen, “o sentido jurídico do princípio da legalidade consiste em que cada uma
das ações administrativas se acha condicionada por uma lei formal, da qual deve resultar a
licitude ou a necessidade jurídica da ação administrativa em questão”. Diz ele, ainda, ao tratar do
princípio da juridicidade da administração, que “toda ação administrativa concreta, se quer ter-se
a certeza de que realmente se trata de uma ação administrativa, deverá ser examinada sob o
ponto de vista de sua relação com o ordenamento jurídico. Só na medida em que possa ser
referida a um preceito jurídico ou, partindo do preceito jurídico, possa derivar dele, manifesta-se
essa ação como função jurídica, como aplicação do direito e, devido à circunstância de que esse
preceito jurídico tem que ser aplicado por um órgão administrativo, mostra-se como ação
administrativa. Se uma ação que se pretende apresentar como ação administrativa não pode ser
legitimada por um preceito jurídico que prevê semelhante ação, não poderá ser compreendida
como ação do Estado”.
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inspira-se em Thomas Hobbes que, no Leviathan, afirmava que a lei não é um conselho, é uma
ordem; é a lei que determina o justo, não é o justo que faz a norma.
A mesma ideia encontra-se em Kelsen, em sua Teoria Pura do Direito. Segundo ainda
ensinamento de Manoel Gonçalves Ferreira Filho, a doutrina positivista de Kelsen “exprime o
Estado legal. O Direito nada mais é do que norma coativa estabelecida pela autoridade. Esta é
quem como tal estabelece a Constituição, fundada no pressuposto lógico-transcendental
(adotado por Kelsen) de que devemo-nos conduzir como a constituição prescreve”. Por essa
razão, entende o autor que o Estado de Direito se transformou em Estado Legal.
Realmente, em sua Teoria Pura do Direito, Kelsen deixa clara a sua intenção de retirar ao direito
qualquer conteúdo axiológico. Logo no preâmbulo afirma que sua tarefa é a de desenvolver uma
“teoria pura do direito, isto é, uma teoria depurada de toda ideologia política e de todo elemento
científico-cultural, e consciente de sua peculiaridade em razão da legalidade própria de seu
objeto”. E acrescenta que “desde o princípio teve por meta elevar a jurisprudência, que aberta ou
ocultamente se dissolvia quase por completo no racionalismo jurídico-político, à altura de uma
ciência autêntica, de uma ciência do espírito”.
Sob o ponto de vista do princípio da legalidade, o Estado de Direito Social (ou Estado Legal)
apresenta avanços e retrocessos. Ele representa um avanço na medida em que coloca toda a
atividade da Administração Pública sob a égide da lei. Aí foi grande a influência do positivismo
jurídico, que não podia conceber uma Administração Pública desvinculada da lei. Enquanto na
fase inicial do Estado de Direito (época do liberalismo) se reconhecia à Administração Pública
ampla discricionariedade (como poder político) no espaço livre deixado pela lei, no período do
Estado Social de Direito a vinculação à lei passou a abranger toda a atividade administrativa; o
princípio da legalidade ganhou sentido novo, significando que a Administração só pode fazer o
que a lei permite. A discricionariedade passou a ser vista como um poder jurídico, limitado pela
lei.
Segundo ensinamento de Adolfo Merkl, que foi um dos primeiros, no direito administrativo, a
seguir a lição de Kelsen, “o sentido jurídico do princípio da legalidade consiste em que cada uma
das ações administrativas se acha condicionada por uma lei formal, da qual deve resultar a
licitude ou a necessidade jurídica da ação administrativa em questão”. Diz ele, ainda, ao tratar do
princípio da juridicidade da administração, que “toda ação administrativa concreta, se quer ter-se
a certeza de que realmente se trata de uma ação administrativa, deverá ser examinada sob o
ponto de vista de sua relação com o ordenamento jurídico. Só na medida em que possa ser
referida a um preceito jurídico ou, partindo do preceito jurídico, possa derivar dele, manifesta-se
essa ação como função jurídica, como aplicação do direito e, devido à circunstância de que esse
preceito jurídico tem que ser aplicado por um órgão administrativo, mostra-se como ação
administrativa. Se uma ação que se pretende apresentar como ação administrativa não pode ser
legitimada por um preceito jurídico que prevê semelhante ação, não poderá ser compreendida
como ação do Estado”.
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Com essa extensão do princípio da legalidade a toda a atuação administrativa, o princípio da
vinculação negativa, aplicado no período inicial do Estado de Direito, é substituído pelo princípio
da vinculação positiva da Administração Pública à lei, traduzido pela conhecida fórmula segundo
a qual a Administração Pública só pode fazer o que a lei permite.
Como consequência, a discricionariedade deixa de ser vista como poder político, livre de
submissão à lei e ao controle judicial, e assume a natureza de poder jurídico, já que limitado pela
lei. Esta não é mais uma barreira externa, fora da qual a Administração pode agir livremente, já
que toda a atuação administrativa passou a desenvolver-se dentro de um círculo definido pela lei.
Fora desse círculo nada é possível fazer.
Esse foi o avanço do princípio da legalidade.
Mas ele também experimentou algum retrocesso, pois a lei deixou de ser manifestação da
vontade geral do povo e instrumento de garantia dos direitos fundamentais, na medida em que o
Poder Legislativo deixou de ser o único a editar normas legais, assumindo uma posição de
dependência em relação ao Executivo, além de promulgar leis em sentido apenas formal,
desvinculadas da ideia de justiça.
Conforme demonstramos no livro Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
inúmeros aspectos negativos costumam ser apontados pelos doutrinadores como decorrentes do
Estado Social de Direito: (i) a perda da preeminência do Poder Legislativo em favor do
Executivo, tendo em vista que mecanismos foram criados na estrutura dos três Poderes, gerando
dependência administrativa e financeira do Legislativo e Judiciário em relação ao Executivo, isto
sem falar na preeminência, sob o aspecto político, da figura do Presidente da República sobre os
membros dos demais Poderes; (ii) a perda do prestígio e da grandeza da lei, em decorrência de
sua desvinculação dos princípios do direito natural e da ideia de justiça, passando de instrumento
de realização do bem comum para instrumento da realização da vontade de grupos, de classes,
de partidos; (iii) a perda, em grande parte, do caráter de generalidade, abstração, impessoalidade
da lei, já que ela passa a atender interesses parciais da sociedade ou de grupos; (iv) outorga de
função normativa ao Poder Executivo, que passa a editar normas com a mesma força da lei,
gerando instabilidade e desconfiança que acentuam a preeminência do Poder Executivo sobre o
Legislativo em matérias da maior relevância para os direitos individuais e para o bem-estar
coletivo; (v) enfraquecimento do Poder Judiciário, na medida em que passa a examinar a lei
apenas sob o aspecto formal, sem qualquer preocupação com seu conteúdo material,
desvinculado que ficou dos princípios de direito natural que estavam presentes nas origens do
Estado de Direito.
4. O princípio da legalidade no Estado Democrático de Direito
O Estado de Direito nasceu liberal, voltado para a contenção do poder em benefício da liberdade,
da proteção dos direitos individuais. Daí a expressão Estado Liberal de Direito. Formou-se com
base nos princípios da separação de poderes, da legalidade, da isonomia, da judicialidade.
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vinculação negativa, aplicado no período inicial do Estado de Direito, é substituído pelo princípio
da vinculação positiva da Administração Pública à lei, traduzido pela conhecida fórmula segundo
a qual a Administração Pública só pode fazer o que a lei permite.
Como consequência, a discricionariedade deixa de ser vista como poder político, livre de
submissão à lei e ao controle judicial, e assume a natureza de poder jurídico, já que limitado pela
lei. Esta não é mais uma barreira externa, fora da qual a Administração pode agir livremente, já
que toda a atuação administrativa passou a desenvolver-se dentro de um círculo definido pela lei.
Fora desse círculo nada é possível fazer.
Esse foi o avanço do princípio da legalidade.
Mas ele também experimentou algum retrocesso, pois a lei deixou de ser manifestação da
vontade geral do povo e instrumento de garantia dos direitos fundamentais, na medida em que o
Poder Legislativo deixou de ser o único a editar normas legais, assumindo uma posição de
dependência em relação ao Executivo, além de promulgar leis em sentido apenas formal,
desvinculadas da ideia de justiça.
Conforme demonstramos no livro Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
inúmeros aspectos negativos costumam ser apontados pelos doutrinadores como decorrentes do
Estado Social de Direito: (i) a perda da preeminência do Poder Legislativo em favor do
Executivo, tendo em vista que mecanismos foram criados na estrutura dos três Poderes, gerando
dependência administrativa e financeira do Legislativo e Judiciário em relação ao Executivo, isto
sem falar na preeminência, sob o aspecto político, da figura do Presidente da República sobre os
membros dos demais Poderes; (ii) a perda do prestígio e da grandeza da lei, em decorrência de
sua desvinculação dos princípios do direito natural e da ideia de justiça, passando de instrumento
de realização do bem comum para instrumento da realização da vontade de grupos, de classes,
de partidos; (iii) a perda, em grande parte, do caráter de generalidade, abstração, impessoalidade
da lei, já que ela passa a atender interesses parciais da sociedade ou de grupos; (iv) outorga de
função normativa ao Poder Executivo, que passa a editar normas com a mesma força da lei,
gerando instabilidade e desconfiança que acentuam a preeminência do Poder Executivo sobre o
Legislativo em matérias da maior relevância para os direitos individuais e para o bem-estar
coletivo; (v) enfraquecimento do Poder Judiciário, na medida em que passa a examinar a lei
apenas sob o aspecto formal, sem qualquer preocupação com seu conteúdo material,
desvinculado que ficou dos princípios de direito natural que estavam presentes nas origens do
Estado de Direito.
4. O princípio da legalidade no Estado Democrático de Direito
O Estado de Direito nasceu liberal, voltado para a contenção do poder em benefício da liberdade,
da proteção dos direitos individuais. Daí a expressão Estado Liberal de Direito. Formou-se com
base nos princípios da separação de poderes, da legalidade, da isonomia, da judicialidade.
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A esses aspectos o Estado Social de Direito acrescentou a preocupação com o bem comum e
trouxe em seu bojo a ampliação do princípio da legalidade, que passou a abranger, não só a lei,
mas também os atos normativos postos pelo Poder Executivo.
Nova fase do Estado de Direito foi introduzida com a instituição do modelo de Estado
Democrático de Direito, adotado na Lei Fundamental da República Federal da Alemanha, de
1949, e, dentre outras, na Constituição Portuguesa de 1976, na Constituição Espanhola de 1978
e na Constituição Brasileira de 1988.
A Lei Fundamental da Alemanha determina, no art. 20, § 3º, que “o poder legislativo está
vinculado à ordem constitucional; os poderes executivo e judicial obedecem à lei e ao direito”. A
referência à lei e ao direito significa que o princípio da legalidade ganhou nova amplitude, porque
passou a exigir a submissão da Administração Pública à lei e aos valores, princípios e fins
previstos de forma implícita ou explícita na Constituição.
Além disso, a Lei Fundamental inicia com a proclamação dos direitos fundamentais, afirmando,
no art. 1º:
1. A dignidade do homem é intangível. Respeitá-la é obrigação de todo poder público.
2. O povo alemão reconhece, portanto, os direitos invioláveis e inalienáveis do homem como
fundamentos de qualquer comunidade humana, da paz e da justiça no mundo.
3. Os direitos fundamentais a seguir discriminados constituem direito diretamente aplicável para
os poderes legislativo, executivo e judiciário.
Na Introdução dessa Constituição, publicada pelo Departamento de Imprensa e Informação do
Governo Federal de Bonn, de 1986, afirma-se que “suas normas não se esgotam com princípios
sobre estrutura e função da organização pública. A Lei Fundamental é bem mais do que isso, um
ordenamento de valores que reconhece na defesa da liberdade e da dignidade humana o seu
mais elevado bem jurídico. Sua concepção do homem, contudo, não é a do indivíduo autocrático,
mas a da personalidade integrada na comunidade e a esta vinculada de múltiplas formas. Como
expressão de que seja tarefa do Estado servir ao ser humano, os direitos fundamentais abrem a
Lei Fundamental”.
A Constituição Espanhola de 1978, no art. 103.1, estabelece que a Administração Pública serve
com objetividade aos interesses gerais e atua com submissão plena à lei e ao Direito.
Por sua vez, a Constituição Portuguesa de 1976, no art. 2º, determina que “a República
Portuguesa é um Estado de Direito Democrático, baseado na soberania popular, no respeito e na
garantia de expressão e organização política democrática...”. Depois, no art. 266, coloca os
princípios fundamentais a que se submete a Administração Pública, afirmando que ela visa “a
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trouxe em seu bojo a ampliação do princípio da legalidade, que passou a abranger, não só a lei,
mas também os atos normativos postos pelo Poder Executivo.
Nova fase do Estado de Direito foi introduzida com a instituição do modelo de Estado
Democrático de Direito, adotado na Lei Fundamental da República Federal da Alemanha, de
1949, e, dentre outras, na Constituição Portuguesa de 1976, na Constituição Espanhola de 1978
e na Constituição Brasileira de 1988.
A Lei Fundamental da Alemanha determina, no art. 20, § 3º, que “o poder legislativo está
vinculado à ordem constitucional; os poderes executivo e judicial obedecem à lei e ao direito”. A
referência à lei e ao direito significa que o princípio da legalidade ganhou nova amplitude, porque
passou a exigir a submissão da Administração Pública à lei e aos valores, princípios e fins
previstos de forma implícita ou explícita na Constituição.
Além disso, a Lei Fundamental inicia com a proclamação dos direitos fundamentais, afirmando,
no art. 1º:
1. A dignidade do homem é intangível. Respeitá-la é obrigação de todo poder público.
2. O povo alemão reconhece, portanto, os direitos invioláveis e inalienáveis do homem como
fundamentos de qualquer comunidade humana, da paz e da justiça no mundo.
3. Os direitos fundamentais a seguir discriminados constituem direito diretamente aplicável para
os poderes legislativo, executivo e judiciário.
Na Introdução dessa Constituição, publicada pelo Departamento de Imprensa e Informação do
Governo Federal de Bonn, de 1986, afirma-se que “suas normas não se esgotam com princípios
sobre estrutura e função da organização pública. A Lei Fundamental é bem mais do que isso, um
ordenamento de valores que reconhece na defesa da liberdade e da dignidade humana o seu
mais elevado bem jurídico. Sua concepção do homem, contudo, não é a do indivíduo autocrático,
mas a da personalidade integrada na comunidade e a esta vinculada de múltiplas formas. Como
expressão de que seja tarefa do Estado servir ao ser humano, os direitos fundamentais abrem a
Lei Fundamental”.
A Constituição Espanhola de 1978, no art. 103.1, estabelece que a Administração Pública serve
com objetividade aos interesses gerais e atua com submissão plena à lei e ao Direito.
Por sua vez, a Constituição Portuguesa de 1976, no art. 2º, determina que “a República
Portuguesa é um Estado de Direito Democrático, baseado na soberania popular, no respeito e na
garantia de expressão e organização política democrática...”. Depois, no art. 266, coloca os
princípios fundamentais a que se submete a Administração Pública, afirmando que ela visa “a
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prossecução do interesse público, no respeito pelos direitos e interesses legalmente protegidos
do cidadão”; pelo item 2, “os órgãos e agentes administrativos estão subordinados à Constituição
e à lei e devem atuar com justiça e imparcialidade no exercício das suas funções”.
E ainda, na parte relativa aos direitos e deveres fundamentais, o art. 16 determina que “os
direitos fundamentais consagrados na Constituição não excluem quaisquer outros constantes das
leis e das regras aplicáveis de direito internacional”; e que “os preceitos constitucionais e legais
relativos aos direitos fundamentais devem ser interpretados e integrados de harmonia com a
Declaração Universal dos Direitos do Homem”.
O importante a assinalar com relação ao Estado de Direito Democrático foi a ampliação do
princípio da legalidade, que passou a abranger, não só os atos normativos, mas também os
princípios e valores previstos de forma expressa ou implícita na Constituição. Essa ampliação do
princípio da legalidade acarretou a redução da discricionariedade administrativa e, em
consequência, a ampliação do controle judicial sobre os atos da Administração Pública.
5. O princípio da legalidade no direito brasileiro
No direito positivo brasileiro, o princípio da legalidade foi consagrado desde a Constituição
Imperial, de 1824, cujo art. 179, I, já determinava que “nenhum cidadão pode ser obrigado a
fazer, ou deixar de fazer alguma coisa, senão em virtude de Lei”.
Gilmar Ferreira Mendes, em comentário ao art. 5º, II, da atual Constituição, ensina que “no
primeiro quartel do século XIX, a Constituição Imperial de 1824 incorporou o postulado liberal de
que todo o Direito deve expressar-se por meio de leis. Essa ideia inicial de ‘Império da Lei’,
originada dos ideários burgueses da Revolução Francesa, buscava sua fonte inspiradora no
pensamento iluminista, principalmente em Rousseau, cujo conceito inovador na época trazia a lei
como norma geral e expressão da vontade geral (volonté general)”. E acrescenta que “a
generalidade de origem e de objeto da lei (Rousseau) e sua consideração como instrumento
essencial de proteção dos direitos dos cidadãos (Locke) permitiu, num primeiro momento,
consolidar esse então novo conceito de lei típico do Estado Liberal, expressado no art. 4º da
Declaração de Direitos de 1789: ‘A liberdade consiste em poder fazer tudo o que não prejudica ao
outro. O exercício dos direitos naturais de cada homem não tem mais limites que os que
asseguram a outros membros da sociedade o gozo desses mesmos direitos. Estes limites
somente podem ser estabelecidos pela lei’”.
A mesma norma contida na Constituição de 1824 repetiu-se nas Constituições posteriores, com
ressalva para a de 1937. Na atual Constituição, consta do art. 5º, II, em cujos termos “ninguém
será obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa senão em virtude de lei”.
Além disso, a Constituição de 1988 inovou ao introduzir em seu texto um capítulo específico
dedicado à Administração Pública. No art. 37, indicou os princípios a que se submete a
Administração Pública, dentre os quais o da legalidade. Inúmeros dispositivos da Constituição
contêm aplicação do mesmo princípio, como o art. 5º, XXXIX, pelo qual “não há crime sem lei
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do cidadão”; pelo item 2, “os órgãos e agentes administrativos estão subordinados à Constituição
e à lei e devem atuar com justiça e imparcialidade no exercício das suas funções”.
E ainda, na parte relativa aos direitos e deveres fundamentais, o art. 16 determina que “os
direitos fundamentais consagrados na Constituição não excluem quaisquer outros constantes das
leis e das regras aplicáveis de direito internacional”; e que “os preceitos constitucionais e legais
relativos aos direitos fundamentais devem ser interpretados e integrados de harmonia com a
Declaração Universal dos Direitos do Homem”.
O importante a assinalar com relação ao Estado de Direito Democrático foi a ampliação do
princípio da legalidade, que passou a abranger, não só os atos normativos, mas também os
princípios e valores previstos de forma expressa ou implícita na Constituição. Essa ampliação do
princípio da legalidade acarretou a redução da discricionariedade administrativa e, em
consequência, a ampliação do controle judicial sobre os atos da Administração Pública.
5. O princípio da legalidade no direito brasileiro
No direito positivo brasileiro, o princípio da legalidade foi consagrado desde a Constituição
Imperial, de 1824, cujo art. 179, I, já determinava que “nenhum cidadão pode ser obrigado a
fazer, ou deixar de fazer alguma coisa, senão em virtude de Lei”.
Gilmar Ferreira Mendes, em comentário ao art. 5º, II, da atual Constituição, ensina que “no
primeiro quartel do século XIX, a Constituição Imperial de 1824 incorporou o postulado liberal de
que todo o Direito deve expressar-se por meio de leis. Essa ideia inicial de ‘Império da Lei’,
originada dos ideários burgueses da Revolução Francesa, buscava sua fonte inspiradora no
pensamento iluminista, principalmente em Rousseau, cujo conceito inovador na época trazia a lei
como norma geral e expressão da vontade geral (volonté general)”. E acrescenta que “a
generalidade de origem e de objeto da lei (Rousseau) e sua consideração como instrumento
essencial de proteção dos direitos dos cidadãos (Locke) permitiu, num primeiro momento,
consolidar esse então novo conceito de lei típico do Estado Liberal, expressado no art. 4º da
Declaração de Direitos de 1789: ‘A liberdade consiste em poder fazer tudo o que não prejudica ao
outro. O exercício dos direitos naturais de cada homem não tem mais limites que os que
asseguram a outros membros da sociedade o gozo desses mesmos direitos. Estes limites
somente podem ser estabelecidos pela lei’”.
A mesma norma contida na Constituição de 1824 repetiu-se nas Constituições posteriores, com
ressalva para a de 1937. Na atual Constituição, consta do art. 5º, II, em cujos termos “ninguém
será obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa senão em virtude de lei”.
Além disso, a Constituição de 1988 inovou ao introduzir em seu texto um capítulo específico
dedicado à Administração Pública. No art. 37, indicou os princípios a que se submete a
Administração Pública, dentre os quais o da legalidade. Inúmeros dispositivos da Constituição
contêm aplicação do mesmo princípio, como o art. 5º, XXXIX, pelo qual “não há crime sem lei
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anterior que o defina, nem pena sem prévia cominação legal”; e o art. 150, I, pelo qual é vedado à
União, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios “exigir ou aumentar tributo sem lei que o
estabeleça”; em matéria de servidores públicos, o art. 37 exige lei para a fixação e alteração da
remuneração e dos subsídios dos servidores públicos (inciso X) e para a criação de autarquia
(inciso XIX); o art. 61, § 1º, exige lei para a criação de cargos, empregos ou funções (inciso II, ”a”)
e para a criação e extinção de Ministérios e órgãos da administração pública (inciso II, “e”). Isto
para mencionar apenas alguns exemplos.
Na própria legislação infraconstitucional existe previsão expressa do princípio da legalidade em
várias leis. É o caso, por exemplo, da Lei de Processo Administrativo federal (Lei 9.784, de
29.01.1999), que, no art. 2º, caput, dá o elenco dos princípios do processo administrativo,
incluindo dentre eles o da legalidade; no parágrafo único, I, é expressa ao exigir “atuação
conforme a lei e o Direito”. Também a Lei de Licitações e Contratos Administrativos (Lei 8.666, de
21.06.1993) faz expressa menção ao princípio da legalidade em seu art. 3º.
No direito brasileiro, embora a norma do art. 5º, II, venha da Constituição Imperial de 1824, o
princípio da legalidade acompanhou a evolução que se verificou em outros sistemas jurídicos que
adotaram o modelo do Estado de Direito.
Pela análise das diferentes fases por que passou o princípio da legalidade, verifica-se que, em
um primeiro momento, do Estado de Direito Liberal, a legalidade equiparava-se ao princípio da
autonomia da vontade, próprio das relações entre particulares, significando que a Administração
Pública pode fazer tudo o que a lei não proíbe. Essa é a ideia expressa de forma lapidar por Hely
Lopes Meirelles e que corresponde ao que já vinha explícito no art. 4º da Declaração dos
Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789: “A liberdade consiste em fazer tudo aquilo que não
prejudica a outrem; assim, o exercício dos direitos naturais de cada homem não tem outros
limites que os que asseguram aos membros da sociedade o gozo desses mesmos direitos. Esses
limites somente podem ser estabelecidos em lei”. A mesma ideia resultava do art. 5º da mesma
Declaração, pelo qual “a lei não proíbe senão as ações nocivas à sociedade. Tudo que não é
vedado pela lei não pode ser obstado e ninguém pode ser constrangido a fazer o que ela não
ordene”.
Além disso, a legalidade, nesse primeiro período, não abrangia toda a atividade administrativa do
Estado, restando, por herança do período do Estado de Polícia, uma órbita de atuação livre da
submissão à lei e ao controle judicial.
Em um segundo momento, do Estado de Direito Social (instaurado no Brasil a partir da
Constituição de 1934 e revigorado na Constituição de 1946), passou o princípio a ser visto como
vinculação positiva à lei, de tal modo que a Administração Pública só pode fazer o que lei
permite. Além disso, a legalidade ganhou maior amplitude, uma vez que, com a outorga de
função normativa ao Poder Executivo, a submissão da Administração passou a se dar, não só em
relação à lei, como ato do Poder Legislativo, mas também aos atos normativos do Poder
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União, aos Estados, ao Distrito Federal e aos Municípios “exigir ou aumentar tributo sem lei que o
estabeleça”; em matéria de servidores públicos, o art. 37 exige lei para a fixação e alteração da
remuneração e dos subsídios dos servidores públicos (inciso X) e para a criação de autarquia
(inciso XIX); o art. 61, § 1º, exige lei para a criação de cargos, empregos ou funções (inciso II, ”a”)
e para a criação e extinção de Ministérios e órgãos da administração pública (inciso II, “e”). Isto
para mencionar apenas alguns exemplos.
Na própria legislação infraconstitucional existe previsão expressa do princípio da legalidade em
várias leis. É o caso, por exemplo, da Lei de Processo Administrativo federal (Lei 9.784, de
29.01.1999), que, no art. 2º, caput, dá o elenco dos princípios do processo administrativo,
incluindo dentre eles o da legalidade; no parágrafo único, I, é expressa ao exigir “atuação
conforme a lei e o Direito”. Também a Lei de Licitações e Contratos Administrativos (Lei 8.666, de
21.06.1993) faz expressa menção ao princípio da legalidade em seu art. 3º.
No direito brasileiro, embora a norma do art. 5º, II, venha da Constituição Imperial de 1824, o
princípio da legalidade acompanhou a evolução que se verificou em outros sistemas jurídicos que
adotaram o modelo do Estado de Direito.
Pela análise das diferentes fases por que passou o princípio da legalidade, verifica-se que, em
um primeiro momento, do Estado de Direito Liberal, a legalidade equiparava-se ao princípio da
autonomia da vontade, próprio das relações entre particulares, significando que a Administração
Pública pode fazer tudo o que a lei não proíbe. Essa é a ideia expressa de forma lapidar por Hely
Lopes Meirelles e que corresponde ao que já vinha explícito no art. 4º da Declaração dos
Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789: “A liberdade consiste em fazer tudo aquilo que não
prejudica a outrem; assim, o exercício dos direitos naturais de cada homem não tem outros
limites que os que asseguram aos membros da sociedade o gozo desses mesmos direitos. Esses
limites somente podem ser estabelecidos em lei”. A mesma ideia resultava do art. 5º da mesma
Declaração, pelo qual “a lei não proíbe senão as ações nocivas à sociedade. Tudo que não é
vedado pela lei não pode ser obstado e ninguém pode ser constrangido a fazer o que ela não
ordene”.
Além disso, a legalidade, nesse primeiro período, não abrangia toda a atividade administrativa do
Estado, restando, por herança do período do Estado de Polícia, uma órbita de atuação livre da
submissão à lei e ao controle judicial.
Em um segundo momento, do Estado de Direito Social (instaurado no Brasil a partir da
Constituição de 1934 e revigorado na Constituição de 1946), passou o princípio a ser visto como
vinculação positiva à lei, de tal modo que a Administração Pública só pode fazer o que lei
permite. Além disso, a legalidade ganhou maior amplitude, uma vez que, com a outorga de
função normativa ao Poder Executivo, a submissão da Administração passou a se dar, não só em
relação à lei, como ato do Poder Legislativo, mas também aos atos normativos do Poder
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Executivo com força de lei, como os regulamentos autônomos, os decretos-leis, as medidas
provisórias. É o chamado “bloco de legalidade” e que, na realidade, está contido na exigência de
que a Administração se submeta à lei e ao Direito.
A Constituição de 1988, de um lado, adotou o modelo de Estado Democrático de Direito, com a
inclusão de valores e princípios no conteúdo do princípio da legalidade, para imprimir-lhe
conteúdo de justiça e dar à lei um sentido material, além do puramente formal; de outro lado,
reduziu a força dos atos normativos do Poder Executivo, no que diz respeito aos regulamentos
autônomos, que deixaram de existir no direito brasileiro.
O modelo de Estado Democrático, referido no preâmbulo da Constituição, é afirmado no art. 1º,
caput, e reafirmado no parágrafo único, sendo ainda confirmado pelo art. 3º, que atribui à
República, entre outros objetivos, o de garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a pobreza e
a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e regionais, promover o bem de todos, sem
preconceitos de origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminação; isto
sem falar no art. 6º, que garante os direitos sociais, e no Título VIII, referente à ordem social, que
tem como base o primado do trabalho e como objetivo o bem-estar e a justiça sociais (art. 193),
com normas voltadas para a seguridade social, educação, cultura, adolescentes, idosos e índios;
na maioria dos casos, o Estado desenvolverá atividades com participação da coletividade
interessada, acentuando-se o caráter democrático com que se exercerá a função administrativa
do Estado.
Por sua vez, o modelo de Estado de Direito, também referido no art. 1º, significa que toda
atividade estatal está submetida à lei e ao direito, cada um dos Poderes exercendo suas
atribuições com independência em relação aos demais, e cabendo ao Judiciário, cercado de
garantias de imparcialidade e independência, apreciar a legalidade dos atos da Administração e a
constitucionalidade de leis e atos normativos editados pelos demais Poderes.
O novo modelo veio para atender ao ideal de transformar o Estado Legal em Estado de Direito,
novamente vinculando a lei aos ideais de justiça; o objetivo é o de submeter o Estado ao Direito e
não à lei em sentido puramente formal. A lei de Processo Administrativo Federal (Lei 9.784, de
29.01.1999), depois de incluir o princípio da legalidade no caput do art. 2º (que dá um rol de
princípios que devem ser observados nos processos administrativos), no parágrafo único, inciso I,
do mesmo dispositivo exige seja observado o critério de “atuação conforme a lei e o Direito”.
Nas palavras de José Afonso da Silva, “a igualdade do Estado de Direito, na concepção
clássica, se funda num elemento puramente formal e abstrato, qual seja a generalidade das leis.
Não tem base material que se realize na vida concreta. A tentativa de corrigir isso, no entanto,
não foi capaz de assegurar a justiça social nem a autêntica participação democrática do povo no
processo político, de onde a concepção mais recente do Estado Democrático de Direito, como
Estado de legitimidade justa (ou Estado de justiça material), fundante de uma sociedade
democrática qual seja a que instaura um processo de efetiva incorporação de todo o povo nos
mecanismos do controle das decisões, e de sua real participação nos rendimentos da produção”.
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provisórias. É o chamado “bloco de legalidade” e que, na realidade, está contido na exigência de
que a Administração se submeta à lei e ao Direito.
A Constituição de 1988, de um lado, adotou o modelo de Estado Democrático de Direito, com a
inclusão de valores e princípios no conteúdo do princípio da legalidade, para imprimir-lhe
conteúdo de justiça e dar à lei um sentido material, além do puramente formal; de outro lado,
reduziu a força dos atos normativos do Poder Executivo, no que diz respeito aos regulamentos
autônomos, que deixaram de existir no direito brasileiro.
O modelo de Estado Democrático, referido no preâmbulo da Constituição, é afirmado no art. 1º,
caput, e reafirmado no parágrafo único, sendo ainda confirmado pelo art. 3º, que atribui à
República, entre outros objetivos, o de garantir o desenvolvimento nacional, erradicar a pobreza e
a marginalização e reduzir as desigualdades sociais e regionais, promover o bem de todos, sem
preconceitos de origem, raça, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de discriminação; isto
sem falar no art. 6º, que garante os direitos sociais, e no Título VIII, referente à ordem social, que
tem como base o primado do trabalho e como objetivo o bem-estar e a justiça sociais (art. 193),
com normas voltadas para a seguridade social, educação, cultura, adolescentes, idosos e índios;
na maioria dos casos, o Estado desenvolverá atividades com participação da coletividade
interessada, acentuando-se o caráter democrático com que se exercerá a função administrativa
do Estado.
Por sua vez, o modelo de Estado de Direito, também referido no art. 1º, significa que toda
atividade estatal está submetida à lei e ao direito, cada um dos Poderes exercendo suas
atribuições com independência em relação aos demais, e cabendo ao Judiciário, cercado de
garantias de imparcialidade e independência, apreciar a legalidade dos atos da Administração e a
constitucionalidade de leis e atos normativos editados pelos demais Poderes.
O novo modelo veio para atender ao ideal de transformar o Estado Legal em Estado de Direito,
novamente vinculando a lei aos ideais de justiça; o objetivo é o de submeter o Estado ao Direito e
não à lei em sentido puramente formal. A lei de Processo Administrativo Federal (Lei 9.784, de
29.01.1999), depois de incluir o princípio da legalidade no caput do art. 2º (que dá um rol de
princípios que devem ser observados nos processos administrativos), no parágrafo único, inciso I,
do mesmo dispositivo exige seja observado o critério de “atuação conforme a lei e o Direito”.
Nas palavras de José Afonso da Silva, “a igualdade do Estado de Direito, na concepção
clássica, se funda num elemento puramente formal e abstrato, qual seja a generalidade das leis.
Não tem base material que se realize na vida concreta. A tentativa de corrigir isso, no entanto,
não foi capaz de assegurar a justiça social nem a autêntica participação democrática do povo no
processo político, de onde a concepção mais recente do Estado Democrático de Direito, como
Estado de legitimidade justa (ou Estado de justiça material), fundante de uma sociedade
democrática qual seja a que instaura um processo de efetiva incorporação de todo o povo nos
mecanismos do controle das decisões, e de sua real participação nos rendimentos da produção”.
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A lei, no Estado de Direito Democrático, tem sentido formal, pelo fato de que emana do Poder
Legislativo (ressalvadas algumas hipóteses previstas na Constituição, como é o caso das leis
delegadas e medidas provisórias) e sentido também material, porque lhe cabe o papel de realizar
os valores consagrados pela Constituição sob a forma de princípios fundamentais.
Essas ideias foram inseridas com muita clareza no preâmbulo da Constituição, que faz referência
a inúmeros valores a serem alcançados pelo Estado Democrático, “destinado a assegurar o
exercício dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurança, o bem-estar, o
desenvolvimento, a igualdade e a justiça como valores supremos de uma sociedade fraterna,
pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida na ordem interna e
internacional, com a solução pacífica das controvérsias”.
Nesse Preâmbulo estão contidos os valores essenciais que constituem fundamento de todo o
sistema jurídico brasileiro e cuja observância se impõe ao Estado no exercício de suas funções:
legislativa, judicial e administrativa.
Demonstramos, no já referido livro Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, a
preocupação da doutrina em realçar a importância do preâmbulo de uma Constituição,
precisamente por consagrar determinados valores fundamentais que estão na base de todo o
direito. Alguns chegam a afirmar a força obrigatória do preâmbulo. Georges Vedel e Pierre
Delvolvé afirmam que a opinião mais exata é no sentido de que “em todas as suas disposições,
tendo natureza de prescrições, o Preâmbulo e os textos aos quais ele remete possuem regras de
direito positivo, de natureza constitucional”. Os autores citam jurisprudência em que o Conselho
de Estado francês admite o valor jurídico das disposições do Preâmbulo, que invoca como fonte
positiva e constitucional para explicar o alcance jurídico dos “princípios gerais do direito perante a
Administração”.
Héctor Jorge Escola também realça a importância do preâmbulo como meio de definir os fins
de interesse público que o Estado deve alcançar. Em sua obra, transcreve frase de Story,
segundo a qual “é uma máxima admitida no curso ordinário da justiça que o preâmbulo de um
estatuto revela a intenção do legislador, faz conhecer os males que quis remediar e o fim que
quis alcançar”.
José Cretella Júnior mostra que as opiniões de juristas brasileiros a respeito dividem-se em
dois grupos distintos, o primeiro acentuando a importância do Preâmbulo, ressaltando-lhe a
relação com os dispositivos do texto; o segundo, procurando minimizar a relação entre a peça
vestibular e o próprio texto articulado. Em sua opinião, “como o Preâmbulo é elemento integrante
da Constituição, assim que promulgada não há a menor dúvida de que a ele se deve recorrer,
quando surgem problemas de hermenêutica, desde que, nessa peça vestibular ou introdutória,
haja princípios que se relacionem mesmo de modo direto ou indireto com os dispositivos
constitucionais questionados”.
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Legislativo (ressalvadas algumas hipóteses previstas na Constituição, como é o caso das leis
delegadas e medidas provisórias) e sentido também material, porque lhe cabe o papel de realizar
os valores consagrados pela Constituição sob a forma de princípios fundamentais.
Essas ideias foram inseridas com muita clareza no preâmbulo da Constituição, que faz referência
a inúmeros valores a serem alcançados pelo Estado Democrático, “destinado a assegurar o
exercício dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurança, o bem-estar, o
desenvolvimento, a igualdade e a justiça como valores supremos de uma sociedade fraterna,
pluralista e sem preconceitos, fundada na harmonia social e comprometida na ordem interna e
internacional, com a solução pacífica das controvérsias”.
Nesse Preâmbulo estão contidos os valores essenciais que constituem fundamento de todo o
sistema jurídico brasileiro e cuja observância se impõe ao Estado no exercício de suas funções:
legislativa, judicial e administrativa.
Demonstramos, no já referido livro Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, a
preocupação da doutrina em realçar a importância do preâmbulo de uma Constituição,
precisamente por consagrar determinados valores fundamentais que estão na base de todo o
direito. Alguns chegam a afirmar a força obrigatória do preâmbulo. Georges Vedel e Pierre
Delvolvé afirmam que a opinião mais exata é no sentido de que “em todas as suas disposições,
tendo natureza de prescrições, o Preâmbulo e os textos aos quais ele remete possuem regras de
direito positivo, de natureza constitucional”. Os autores citam jurisprudência em que o Conselho
de Estado francês admite o valor jurídico das disposições do Preâmbulo, que invoca como fonte
positiva e constitucional para explicar o alcance jurídico dos “princípios gerais do direito perante a
Administração”.
Héctor Jorge Escola também realça a importância do preâmbulo como meio de definir os fins
de interesse público que o Estado deve alcançar. Em sua obra, transcreve frase de Story,
segundo a qual “é uma máxima admitida no curso ordinário da justiça que o preâmbulo de um
estatuto revela a intenção do legislador, faz conhecer os males que quis remediar e o fim que
quis alcançar”.
José Cretella Júnior mostra que as opiniões de juristas brasileiros a respeito dividem-se em
dois grupos distintos, o primeiro acentuando a importância do Preâmbulo, ressaltando-lhe a
relação com os dispositivos do texto; o segundo, procurando minimizar a relação entre a peça
vestibular e o próprio texto articulado. Em sua opinião, “como o Preâmbulo é elemento integrante
da Constituição, assim que promulgada não há a menor dúvida de que a ele se deve recorrer,
quando surgem problemas de hermenêutica, desde que, nessa peça vestibular ou introdutória,
haja princípios que se relacionem mesmo de modo direto ou indireto com os dispositivos
constitucionais questionados”.
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Assiste razão ao mestre. Adotando o modelo de Estado de Direito Democrático, em que existe a
preocupação de imprimir conteúdo material à lei, o Preâmbulo, embora não contenha comandos,
com imposição de obrigações ou proclamação de direitos, contempla uma série de valores
considerados essenciais para o cumprimento dos fins do Estado e que, por isso mesmo,
constituem fatores determinantes na interpretação sistemática das normas constitucionais.
Com a instauração do Estado de Direito Democrático, na Constituição de 1988, manteve-se o
princípio da vinculação positiva à lei, com a ideia de que a Administração Pública só pode fazer o
que a lei determina. Porém, mais uma vez, ampliou-se o princípio da legalidade, com a inclusão,
ao lado da lei, de valores e princípios previstos de forma expressa e implícita na Constituição. A
consequência é a maior limitação à discricionariedade, tanto legislativa como administrativa, e a
ampliação do controle pelo Poder Judiciário, que passou a examinar aspectos que antes lhe eram
vedados.
Como se verá, o princípio da legalidade, no Estado Democrático de Direito, compreende um
sentido restrito, que corresponde à chamada reserva de lei (para as matérias que só podem ser
disciplinadas por lei), e um sentido amplo, que abrange princípios e valores, cujo principal papel é
o de reduzir as opções do poder público, no exercício de sua competência discricionária.
6. Influência da constitucionalização sobre o principio da legalidade
Embora o vocábulo constitucionalização comporte diferentes significados, o que ora interessa é o
que diz respeito à inserção, na Constituição, de valores e princípios que passaram a orientar a
atuação dos três Poderes do Estado, já que integram a legalidade considerada em sentido
amplo.
Hoje é possível afirmar que a lei, no Estado de Direito Democrático (adotado na Constituição de
1988), tem sentido formal, pelo fato de que emana do Poder Legislativo (com ressalva para as
medidas provisórias e leis delegadas), com observância das normas do processo legislativo
postas pela Constituição, e sentido material, porque lhe cabe o papel de realizar os valores
consagrados pela Constituição sob a forma de princípios fundamentais. Nas palavras de José
Afonso da Silva, é nesse sentido que o princípio da legalidade está consagrado no art. 5º, II, da
Constituição, segundo o qual ninguém será obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa
senão em virtude de lei. O texto não há de ser compreendido isoladamente, mas dentro do
sistema constitucional vigente, mormente em função de regras de distribuição de competência
entre os órgãos do poder, de onde decorre que o princípio da legalidade ali consubstanciado se
funda na previsão de competência geral do Poder Legislativo para legislar sobre matérias
genericamente indicadas, de sorte que a ideia matriz está em que só o Poder Legislativo pode
criar regras que contenham, originariamente, novidade modificativa da ordem jurídico-formal, o
que faz coincidir a competência da fonte legislativa com o conteúdo inovativo de suas instituições,
com a consequência de distingui-lo da competência regulamentar”.
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preocupação de imprimir conteúdo material à lei, o Preâmbulo, embora não contenha comandos,
com imposição de obrigações ou proclamação de direitos, contempla uma série de valores
considerados essenciais para o cumprimento dos fins do Estado e que, por isso mesmo,
constituem fatores determinantes na interpretação sistemática das normas constitucionais.
Com a instauração do Estado de Direito Democrático, na Constituição de 1988, manteve-se o
princípio da vinculação positiva à lei, com a ideia de que a Administração Pública só pode fazer o
que a lei determina. Porém, mais uma vez, ampliou-se o princípio da legalidade, com a inclusão,
ao lado da lei, de valores e princípios previstos de forma expressa e implícita na Constituição. A
consequência é a maior limitação à discricionariedade, tanto legislativa como administrativa, e a
ampliação do controle pelo Poder Judiciário, que passou a examinar aspectos que antes lhe eram
vedados.
Como se verá, o princípio da legalidade, no Estado Democrático de Direito, compreende um
sentido restrito, que corresponde à chamada reserva de lei (para as matérias que só podem ser
disciplinadas por lei), e um sentido amplo, que abrange princípios e valores, cujo principal papel é
o de reduzir as opções do poder público, no exercício de sua competência discricionária.
6. Influência da constitucionalização sobre o principio da legalidade
Embora o vocábulo constitucionalização comporte diferentes significados, o que ora interessa é o
que diz respeito à inserção, na Constituição, de valores e princípios que passaram a orientar a
atuação dos três Poderes do Estado, já que integram a legalidade considerada em sentido
amplo.
Hoje é possível afirmar que a lei, no Estado de Direito Democrático (adotado na Constituição de
1988), tem sentido formal, pelo fato de que emana do Poder Legislativo (com ressalva para as
medidas provisórias e leis delegadas), com observância das normas do processo legislativo
postas pela Constituição, e sentido material, porque lhe cabe o papel de realizar os valores
consagrados pela Constituição sob a forma de princípios fundamentais. Nas palavras de José
Afonso da Silva, é nesse sentido que o princípio da legalidade está consagrado no art. 5º, II, da
Constituição, segundo o qual ninguém será obrigado a fazer ou deixar de fazer alguma coisa
senão em virtude de lei. O texto não há de ser compreendido isoladamente, mas dentro do
sistema constitucional vigente, mormente em função de regras de distribuição de competência
entre os órgãos do poder, de onde decorre que o princípio da legalidade ali consubstanciado se
funda na previsão de competência geral do Poder Legislativo para legislar sobre matérias
genericamente indicadas, de sorte que a ideia matriz está em que só o Poder Legislativo pode
criar regras que contenham, originariamente, novidade modificativa da ordem jurídico-formal, o
que faz coincidir a competência da fonte legislativa com o conteúdo inovativo de suas instituições,
com a consequência de distingui-lo da competência regulamentar”.
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Essa ideia de que a lei tem sentido material (além de formal) se reforça pela própria leitura do
preâmbulo da Constituição, que indica os valores essenciais que constituem fundamento de todo
o sistema jurídico brasileiro e cuja observância se impõe ao Estado no exercício de suas três
funções: legislativa, judicial e administrativa.
A parte introdutória da Constituição (arts. 1º a 4º) contém a afirmação dos princípios
fundamentais do Estado de Direito Democrático. Além disso, em vários outros dispositivos revela-
se a preocupação com determinados valores a serem observados no desempenho da função
estatal e, dentro desta, da função administrativa a cargo da Administração Pública. Esta já não
está mais submetida apenas à lei, em sentido formal, mas a todos os princípios que consagram
valores expressos ou implícitos na Constituição, relacionados com a liberdade, igualdade,
segurança, desenvolvimento, bem-estar e justiça. A própria moralidade, cuja aceitação, no âmbito
do direito, tem sofrido restrições, foi erigida em princípio constitucional a que se vincula a
Administração (art. 37), além de constituir fundamento autônomo para a propositura de ação
popular (art. 5º, LXXIII). Sua infringência pode constituir lesão à probidade administrativa
(prevista como crime do Presidente da República no art. 85, V) e constituir fundamento para a
perda ou suspensão de direitos políticos (art. 15, V).
Daí poder-se afirmar que, no direito positivo brasileiro, o princípio da legalidade também sofreu
ampliação, que permite falar em submissão à lei e ao Direito, na famosa fórmula adotada na
Constituição Alemã de 1949.
7. Significado do princípio da legalidade
Pelo que foi exposto nos itens anteriores, conclui-se que é possível falar em princípio da
legalidade em sentido estrito e em sentido amplo.
O sentido estrito é reservado para as hipóteses em que a Constituição exige lei para a prática de
determinado ato pela Administração Pública. Por isso também é conhecido como princípio da
reserva de lei. É o caso, por exemplo, do art. 5º, II, pelo qual ninguém é obrigado a fazer ou
deixar de fazer alguma coisa em virtude de lei; em decorrência desse princípio fica vedado à
Administração impor deveres, aplicar penalidades ou conceder direitos sem previsão legal. É o
sentido original do princípio, que vem desde a Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão,
de 1789, e que foi adotado no direito brasileiro a partir da Constituição de 1824.
É nesse sentido do princípio que se encaixa o ensinamento de doutrinadores brasileiros. Cite-se
o ensinamento de Celso Antônio Bandeira de Mello, quando afirma que, “ao contrário dos
particulares, os quais podem fazer tudo o que a lei não proíbe, a Administração só pode fazer o
que a lei antecipadamente autorize. Donde, administrar é prover aos interesses públicos, assim
caracterizados em lei, fazendo-o na conformidade dos meios e formas nela estabelecidos ou
particularizados segundo suas disposições. Segue-se que a atividade administrativa consiste na
produção de decisões e comportamentos que, na formação escalonada do Direito, agregam
níveis maiores de concreção ao que já se contém abstratamente nas leis”.
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preâmbulo da Constituição, que indica os valores essenciais que constituem fundamento de todo
o sistema jurídico brasileiro e cuja observância se impõe ao Estado no exercício de suas três
funções: legislativa, judicial e administrativa.
A parte introdutória da Constituição (arts. 1º a 4º) contém a afirmação dos princípios
fundamentais do Estado de Direito Democrático. Além disso, em vários outros dispositivos revela-
se a preocupação com determinados valores a serem observados no desempenho da função
estatal e, dentro desta, da função administrativa a cargo da Administração Pública. Esta já não
está mais submetida apenas à lei, em sentido formal, mas a todos os princípios que consagram
valores expressos ou implícitos na Constituição, relacionados com a liberdade, igualdade,
segurança, desenvolvimento, bem-estar e justiça. A própria moralidade, cuja aceitação, no âmbito
do direito, tem sofrido restrições, foi erigida em princípio constitucional a que se vincula a
Administração (art. 37), além de constituir fundamento autônomo para a propositura de ação
popular (art. 5º, LXXIII). Sua infringência pode constituir lesão à probidade administrativa
(prevista como crime do Presidente da República no art. 85, V) e constituir fundamento para a
perda ou suspensão de direitos políticos (art. 15, V).
Daí poder-se afirmar que, no direito positivo brasileiro, o princípio da legalidade também sofreu
ampliação, que permite falar em submissão à lei e ao Direito, na famosa fórmula adotada na
Constituição Alemã de 1949.
7. Significado do princípio da legalidade
Pelo que foi exposto nos itens anteriores, conclui-se que é possível falar em princípio da
legalidade em sentido estrito e em sentido amplo.
O sentido estrito é reservado para as hipóteses em que a Constituição exige lei para a prática de
determinado ato pela Administração Pública. Por isso também é conhecido como princípio da
reserva de lei. É o caso, por exemplo, do art. 5º, II, pelo qual ninguém é obrigado a fazer ou
deixar de fazer alguma coisa em virtude de lei; em decorrência desse princípio fica vedado à
Administração impor deveres, aplicar penalidades ou conceder direitos sem previsão legal. É o
sentido original do princípio, que vem desde a Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão,
de 1789, e que foi adotado no direito brasileiro a partir da Constituição de 1824.
É nesse sentido do princípio que se encaixa o ensinamento de doutrinadores brasileiros. Cite-se
o ensinamento de Celso Antônio Bandeira de Mello, quando afirma que, “ao contrário dos
particulares, os quais podem fazer tudo o que a lei não proíbe, a Administração só pode fazer o
que a lei antecipadamente autorize. Donde, administrar é prover aos interesses públicos, assim
caracterizados em lei, fazendo-o na conformidade dos meios e formas nela estabelecidos ou
particularizados segundo suas disposições. Segue-se que a atividade administrativa consiste na
produção de decisões e comportamentos que, na formação escalonada do Direito, agregam
níveis maiores de concreção ao que já se contém abstratamente nas leis”.
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Também aí se enquadra o ensinamento de Gilmar Ferreira Mendes, em seus comentários ao art.
5º, II, da Constituição, quando afirma que a ideia expressa nesse dispositivo “é a de que
somente a lei pode criar regras jurídicas (Rechtsgesetze), no sentido de interferir na esfera
jurídica dos indivíduos de forma inovadora. Toda novidade modificativa do ordenamento jurídico
está reservada à lei”. E acrescenta o autor que, quando o dispositivo fala em lei, ele está a
abranger o bloco de legalidade ou de constitucionalidade, abrangendo tanto a lei como a própria
Constituição. Além disso, nesse bloco de legalidade estão incluídas “as emendas constitucionais
(art. 60), as leis complementares, as leis delegadas (art. 68) e as medidas provisórias (art. 62),
estas como atos equiparados à lei em sentido formal. São os atos normativos igualmente dotados
de força de lei, ou seja, do poder de inovar originariamente na ordem jurídica”. O autor ainda
lembra que “também os tratados internacionais ratificados pelo Brasil constituem atos
equiparados à lei em sentido formal, igualmente dotados de força de lei, com especial relevância
para os tratados sobre direitos humanos, os quais, com status de supralegalidade, situam-se na
ordem jurídica num patamar entre a lei e a Constituição, tal como fixado na recente jurisprudência
do Supremo Tribunal.”
Em relação à reserva de lei, ainda cabe ressaltar que ela pode ser absoluta ou relativa. A reserva
de lei é absoluta quando a própria lei deve disciplinar determinado assunto, sem possibilidade de
complementação ou regulamentação por atos normativos do Poder Executivo. Gilmar Mendes
indica, como exemplos, o art. 14, § 9º, da Constituição, pelo qual “a lei complementar
estabelecerá outros casos de inelegibilidade”; e o art. 146, que reserva à lei complementar a
normatização dos conflitos de competência em matéria tributária, a regulação das limitações ao
poder constitucional de tributar e a criação de normas gerais em matéria de legislação tributária.
É o caso também do art. 61, que exige lei de iniciativa do Presidente da República para uma série
de matérias, como a criação de cargos, funções ou empregos públicos na administração direta e
autárquica ou aumento de sua remuneração, regime jurídico dos servidores públicos da União e
Territórios, dentre outros. Ainda é o caso do art. 37, X, que exige lei para a fixação e alteração da
remuneração e dos subsídios dos servidores públicos, e do art. 37, XIX, que exige lei para a
criação de autarquia.
A reserva de lei é relativa quando a lei estabelece apenas os parâmetros, as diretrizes, os
standards, deixando que o Poder Executivo regulamente a matéria. O exemplo clássico é o art.
153, § 1º, que faculta ao Poder Executivo, atendidas as condições e os limites estabelecidos em
lei, alterar as alíquotas dos impostos enumerados nos incisos I, II, IV e V (importação de produtos
estrangeiros; exportação, para o exterior, de produtos nacionais ou nacionalizados; produtos
industrializados; e operações de crédito, câmbio e seguro, ou relativas a títulos ou valores
mobiliários.
Em sentido amplo, o princípio da legalidade abrange não só a lei (nas várias modalidades supra
mencionadas), como também os princípios e valores contidos de forma expressa ou implícita na
Constituição e que se dirigem aos três Poderes, limitando a discricionariedade de que dispõem.
Nas palavras de Gilmar Mendes, “no caso dos princípios, a estrutura normativa aberta deixa
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5º, II, da Constituição, quando afirma que a ideia expressa nesse dispositivo “é a de que
somente a lei pode criar regras jurídicas (Rechtsgesetze), no sentido de interferir na esfera
jurídica dos indivíduos de forma inovadora. Toda novidade modificativa do ordenamento jurídico
está reservada à lei”. E acrescenta o autor que, quando o dispositivo fala em lei, ele está a
abranger o bloco de legalidade ou de constitucionalidade, abrangendo tanto a lei como a própria
Constituição. Além disso, nesse bloco de legalidade estão incluídas “as emendas constitucionais
(art. 60), as leis complementares, as leis delegadas (art. 68) e as medidas provisórias (art. 62),
estas como atos equiparados à lei em sentido formal. São os atos normativos igualmente dotados
de força de lei, ou seja, do poder de inovar originariamente na ordem jurídica”. O autor ainda
lembra que “também os tratados internacionais ratificados pelo Brasil constituem atos
equiparados à lei em sentido formal, igualmente dotados de força de lei, com especial relevância
para os tratados sobre direitos humanos, os quais, com status de supralegalidade, situam-se na
ordem jurídica num patamar entre a lei e a Constituição, tal como fixado na recente jurisprudência
do Supremo Tribunal.”
Em relação à reserva de lei, ainda cabe ressaltar que ela pode ser absoluta ou relativa. A reserva
de lei é absoluta quando a própria lei deve disciplinar determinado assunto, sem possibilidade de
complementação ou regulamentação por atos normativos do Poder Executivo. Gilmar Mendes
indica, como exemplos, o art. 14, § 9º, da Constituição, pelo qual “a lei complementar
estabelecerá outros casos de inelegibilidade”; e o art. 146, que reserva à lei complementar a
normatização dos conflitos de competência em matéria tributária, a regulação das limitações ao
poder constitucional de tributar e a criação de normas gerais em matéria de legislação tributária.
É o caso também do art. 61, que exige lei de iniciativa do Presidente da República para uma série
de matérias, como a criação de cargos, funções ou empregos públicos na administração direta e
autárquica ou aumento de sua remuneração, regime jurídico dos servidores públicos da União e
Territórios, dentre outros. Ainda é o caso do art. 37, X, que exige lei para a fixação e alteração da
remuneração e dos subsídios dos servidores públicos, e do art. 37, XIX, que exige lei para a
criação de autarquia.
A reserva de lei é relativa quando a lei estabelece apenas os parâmetros, as diretrizes, os
standards, deixando que o Poder Executivo regulamente a matéria. O exemplo clássico é o art.
153, § 1º, que faculta ao Poder Executivo, atendidas as condições e os limites estabelecidos em
lei, alterar as alíquotas dos impostos enumerados nos incisos I, II, IV e V (importação de produtos
estrangeiros; exportação, para o exterior, de produtos nacionais ou nacionalizados; produtos
industrializados; e operações de crédito, câmbio e seguro, ou relativas a títulos ou valores
mobiliários.
Em sentido amplo, o princípio da legalidade abrange não só a lei (nas várias modalidades supra
mencionadas), como também os princípios e valores contidos de forma expressa ou implícita na
Constituição e que se dirigem aos três Poderes, limitando a discricionariedade de que dispõem.
Nas palavras de Gilmar Mendes, “no caso dos princípios, a estrutura normativa aberta deixa
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certas margens de ‘livre deliberação’ (free Ermessen) aos Poderes do Estado. Assim ocorre
quando a Constituição, em seu art. 37, determina a obediência, pela Administração Pública, à
moralidade e à impessoalidade.
No livro da Discricionariedade Administrativa na Constituição de 1988, apontamos a
importância dos princípios no direito administrativo quanto à interpretação das leis, quanto à
integração (já que devem ser invocados em caso de omissão da lei) e como importante
instrumento de limitação da discricionariedade administrativa. Segundo entendimento então
manifestado, “não se pode negar que, no direito brasileiro, o papel dos princípios como fonte do
direito administrativo passou por uma evolução muito semelhante à ocorrida na França, ainda
que por caminhos diversos. Lá, foi o papel da jurisdição administrativa que levou a distinguir os
princípios com força constitucional, superiores à lei, e os princípios sem força constitucional. Aqui,
foram as alterações no direito positivo, principalmente a partir da Constituição de 1988. Isto
porque, na Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro, os princípios constituíam fonte
subsidiária de interpretação (art. 4º). A partir do momento em que a Constituição de 1988
consagrou uma série de valores e princípios essenciais ao Estado de Direito Democrático,
também se tornou possível distinguir as duas categorias de princípios referidas no direito francês.
Os princípios de valor constitucional passaram a ocupar posição hierárquica superior às leis
ordinárias, tornando-se de observância obrigatória para os três Poderes do Estado.
Especialmente os princípios que decorrem do Título II da Constituição, pertinente aos direitos e
garantias fundamentais, são de aplicação imediata, por força do disposto no art. 5º, § 1º. Por
outro lado, os princípios fundamentados apenas em leis infraconstitucionais continuam a
constituir fonte subsidiária do direito, nos termos do art. 4º da Lei de Introdução às Normas do
Direito Brasileiro”.
Como instrumento limitador da discricionariedade administrativa, os princípios desempenham
papel fundamental. Sempre que a Administração Pública tenha várias opções para atingir a
mesma finalidade, ela deve necessariamente optar por solução que esteja em consonância com
os princípios informadores do direito administrativo, grande parte deles com fundamento
constitucional. Por isso mesmo, conforme realçamos na referida obra, “em vez de afirmar-se
que a discricionariedade é liberdade de ação limitada pela lei, melhor se dirá que a
discricionariedade é liberdade de ação limitada pelo Direito. O princípio da legalidade há de ser
observado, não no sentido estrito, concebido pelo positivismo jurídico e adotado no chamado
Estado legal, mas no sentido amplo que abrange os princípios que estão na base do sistema
jurídico vigente, e que permitem falar em Estado de Direito propriamente dito”.
Ainda quanto aos significados do princípio da legalidade, não se pode deixar de mencionar o
ensinamento do francês Eisenmann, lembrado por Odete Medauar. O autor aponta quatro
significados para o princípio: “a) a Administração pode realizar todos os atos e medidas que não
sejam contrários à lei; b) a Administração só pode editar atos ou medidas que uma norma
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quando a Constituição, em seu art. 37, determina a obediência, pela Administração Pública, à
moralidade e à impessoalidade.
No livro da Discricionariedade Administrativa na Constituição de 1988, apontamos a
importância dos princípios no direito administrativo quanto à interpretação das leis, quanto à
integração (já que devem ser invocados em caso de omissão da lei) e como importante
instrumento de limitação da discricionariedade administrativa. Segundo entendimento então
manifestado, “não se pode negar que, no direito brasileiro, o papel dos princípios como fonte do
direito administrativo passou por uma evolução muito semelhante à ocorrida na França, ainda
que por caminhos diversos. Lá, foi o papel da jurisdição administrativa que levou a distinguir os
princípios com força constitucional, superiores à lei, e os princípios sem força constitucional. Aqui,
foram as alterações no direito positivo, principalmente a partir da Constituição de 1988. Isto
porque, na Lei de Introdução às Normas do Direito Brasileiro, os princípios constituíam fonte
subsidiária de interpretação (art. 4º). A partir do momento em que a Constituição de 1988
consagrou uma série de valores e princípios essenciais ao Estado de Direito Democrático,
também se tornou possível distinguir as duas categorias de princípios referidas no direito francês.
Os princípios de valor constitucional passaram a ocupar posição hierárquica superior às leis
ordinárias, tornando-se de observância obrigatória para os três Poderes do Estado.
Especialmente os princípios que decorrem do Título II da Constituição, pertinente aos direitos e
garantias fundamentais, são de aplicação imediata, por força do disposto no art. 5º, § 1º. Por
outro lado, os princípios fundamentados apenas em leis infraconstitucionais continuam a
constituir fonte subsidiária do direito, nos termos do art. 4º da Lei de Introdução às Normas do
Direito Brasileiro”.
Como instrumento limitador da discricionariedade administrativa, os princípios desempenham
papel fundamental. Sempre que a Administração Pública tenha várias opções para atingir a
mesma finalidade, ela deve necessariamente optar por solução que esteja em consonância com
os princípios informadores do direito administrativo, grande parte deles com fundamento
constitucional. Por isso mesmo, conforme realçamos na referida obra, “em vez de afirmar-se
que a discricionariedade é liberdade de ação limitada pela lei, melhor se dirá que a
discricionariedade é liberdade de ação limitada pelo Direito. O princípio da legalidade há de ser
observado, não no sentido estrito, concebido pelo positivismo jurídico e adotado no chamado
Estado legal, mas no sentido amplo que abrange os princípios que estão na base do sistema
jurídico vigente, e que permitem falar em Estado de Direito propriamente dito”.
Ainda quanto aos significados do princípio da legalidade, não se pode deixar de mencionar o
ensinamento do francês Eisenmann, lembrado por Odete Medauar. O autor aponta quatro
significados para o princípio: “a) a Administração pode realizar todos os atos e medidas que não
sejam contrários à lei; b) a Administração só pode editar atos ou medidas que uma norma
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autoriza; c) somente são permitidos atos cujo conteúdo seja conforme a um esquema abstrato
fixado por norma legislativa; d) a Administração só pode realizar atos ou medidas que a lei
ordena fazer”.
O primeiro significado foi o que prevaleceu no período inicial do liberalismo, quando se adotava o
já referido princípio da vinculação negativa da Administração Pública à lei, semelhante ao
princípio da autonomia da vontade que caracteriza a atuação dos particulares.
O segundo significado é o que corresponde ao sentido atual do princípio da legalidade: todos os
atos da Administração Pública devem ter fundamento em uma norma legal. Entende-se que tal
significado abrange a reserva legal absoluta e a relativa.
O terceiro significado corresponderia a uma reserva legal muito estrita, que excluiria qualquer
regulamentação por parte da Administração. Nas palavras de Odete Medauar, o terceiro
significado “traduz uma concepção rígida do princípio da legalidade e corresponde à ideia de
Administração somente executora da lei. Hoje não mais se pode conceber que a Administração
tenha só esse encargo. Esse significado do princípio da legalidade não predomina na maioria das
atividades administrativas, embora no exercício do poder vinculado possa haver decisões
similares a atos concretizadores de hipóteses normativas abstratas”. Esse terceiro sentido
corresponde à reserva legal absoluta, já referida.
O quarto significado também é excessivamente restritivo da atuação administrativa. Uma coisa é
afirmar que a Administração só pode realizar o que a lei permite; outra coisa é afirmar que a
Administração só pode realizar o que a lei ordena. Esta última hipótese transformaria a
Administração em autômato executor das regras postas pelo legislador.
Repita-se, portanto, que o segundo significado apontado é o que tem aplicação, já que todos os
atos praticados pela Administração Pública devem ser fundamentados em lei.
8. A função normativa do Poder Executivo diante do princípio da legalidade
A Constituição de 1988, de um lado, adotou o modelo de Estado Democrático de Direito, com a
inclusão de valores e princípios no princípio da legalidade (considerado em sentido amplo); de
outro lado, reduziu a força dos atos normativos do Poder Executivo, no que diz respeito aos
regulamentos autônomos, que deixaram de existir no direito brasileiro.
Quanto a esse aspecto, o direito brasileiro afasta-se da sistemática adotada em outros países,
como a França, que adota o regulamento autônomo, com a mesma força da lei, nas matérias
expressamente indicadas na Constituição. Também nos Estados Unidos reconhece-se a
competência das agências reguladoras para baixar regulamentos com força de lei.
Com efeito, no direito brasileiro, os atos normativos do Poder Executivo, ressalva feita às
medidas provisórias e às leis delegadas, não têm, a partir da Constituição de 1988, a mesma
força obrigatória que as leis, tendo em vista que não existe mais fundamento constitucional para
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fixado por norma legislativa; d) a Administração só pode realizar atos ou medidas que a lei
ordena fazer”.
O primeiro significado foi o que prevaleceu no período inicial do liberalismo, quando se adotava o
já referido princípio da vinculação negativa da Administração Pública à lei, semelhante ao
princípio da autonomia da vontade que caracteriza a atuação dos particulares.
O segundo significado é o que corresponde ao sentido atual do princípio da legalidade: todos os
atos da Administração Pública devem ter fundamento em uma norma legal. Entende-se que tal
significado abrange a reserva legal absoluta e a relativa.
O terceiro significado corresponderia a uma reserva legal muito estrita, que excluiria qualquer
regulamentação por parte da Administração. Nas palavras de Odete Medauar, o terceiro
significado “traduz uma concepção rígida do princípio da legalidade e corresponde à ideia de
Administração somente executora da lei. Hoje não mais se pode conceber que a Administração
tenha só esse encargo. Esse significado do princípio da legalidade não predomina na maioria das
atividades administrativas, embora no exercício do poder vinculado possa haver decisões
similares a atos concretizadores de hipóteses normativas abstratas”. Esse terceiro sentido
corresponde à reserva legal absoluta, já referida.
O quarto significado também é excessivamente restritivo da atuação administrativa. Uma coisa é
afirmar que a Administração só pode realizar o que a lei permite; outra coisa é afirmar que a
Administração só pode realizar o que a lei ordena. Esta última hipótese transformaria a
Administração em autômato executor das regras postas pelo legislador.
Repita-se, portanto, que o segundo significado apontado é o que tem aplicação, já que todos os
atos praticados pela Administração Pública devem ser fundamentados em lei.
8. A função normativa do Poder Executivo diante do princípio da legalidade
A Constituição de 1988, de um lado, adotou o modelo de Estado Democrático de Direito, com a
inclusão de valores e princípios no princípio da legalidade (considerado em sentido amplo); de
outro lado, reduziu a força dos atos normativos do Poder Executivo, no que diz respeito aos
regulamentos autônomos, que deixaram de existir no direito brasileiro.
Quanto a esse aspecto, o direito brasileiro afasta-se da sistemática adotada em outros países,
como a França, que adota o regulamento autônomo, com a mesma força da lei, nas matérias
expressamente indicadas na Constituição. Também nos Estados Unidos reconhece-se a
competência das agências reguladoras para baixar regulamentos com força de lei.
Com efeito, no direito brasileiro, os atos normativos do Poder Executivo, ressalva feita às
medidas provisórias e às leis delegadas, não têm, a partir da Constituição de 1988, a mesma
força obrigatória que as leis, tendo em vista que não existe mais fundamento constitucional para
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os chamados regulamentos autônomos, agasalhados na Constituição anterior. Todos os atos
normativos do Poder Executivo e dos órgãos e entidades da Administração Pública, baixados por
meio de decretos, portarias, resoluções, instruções, dentre outros, colocam-se em posição
hierárquica subordinada à lei.
Na Constituição de 1967, o art. 81, V, outorgava competência ao Presidente da República para
“dispor sobre a estruturação, atribuições e funcionamento dos órgãos da administração federal”,
única hipótese de decreto dessa natureza agasalhada expressamente na legislação; tratava-se
de decreto autônomo sobre matéria de organização da Administração Pública. A atual
Constituição, no art. 84, VI, na redação original previu a mesma competência para “dispor sobre a
organização e o funcionamento da administração federal”, porém “na forma da lei”. Vale dizer
que a competência regulamentar supõe a existência de lei prévia.
Além disso, o art. 25 do Ato das Disposições Constitucionais Transitórias, revogou, a partir de 180
dias da promulgação da Constituição, sujeito esse prazo a prorrogação por lei, todos os
dispositivos legais que atribuam ou deleguem a órgão do Poder Executivo competência
assinalada pela Constituição ao Congresso Nacional, especialmente no que tange à ação
normativa.
A Emenda Constitucional 32, de 11.09.2001, alterou o art. 84, VI, da Constituição, para dar
competência privativa ao Presidente da República para dispor, mediante decreto, sobre
“organização e funcionamento da administração federal, quando não implicar aumento de
despesa nem criação ou extinção de órgãos públicos”.
Pode-se dizer que essa é a única hipótese de regulamento autônomo que tem fundamento
constitucional, assim mesmo bastante restrita devido às limitações contidas no dispositivo. Outra
restrição também decorre do art. 61, § 1º, II, “e”, que faz depender de lei de iniciativa do
Presidente da República “a criação, estruturação e atribuições dos Ministérios e órgãos da
administração pública”. Vale dizer que o Poder Executivo não pode, por meio de decreto, criar
Ministérios e órgãos administrativos, mas apenas estabelecer normas sobre sua organização
interna e sobre o seu funcionamento, assim mesmo sem a possibilidade de aumentar a despesa.
Em decorrência dos preceitos constitucionais citados, os atos normativos baixados pelo Chefe do
Poder Executivo, por Ministros de Estado (estes, com fundamento no art. 87, parágrafo único,
inciso II), por órgãos administrativos ou por entidades da administração indireta, são válidos se
dispuserem sobre aspectos exclusivamente técnicos, muitas vezes fora do alcance do legislador
e sem conteúdo inovador da ordem jurídica, ou se limitarem seus efeitos ao âmbito interno da
Administração, como meio de instruir os subordinados sobre a forma de cumprir as leis e
regulamentos. Tais atos não podem, sob pena de infringência ao art. 5º, II, estabelecer normas
inovadoras na ordem jurídica, criando direitos, obrigações, punições, proibições, porque isso é
privativo do legislador. Além desse dispositivo, o art. 48 da Constituição outorga competência
exclusiva ao Congresso Nacional para “dispor sobre todas as matérias de competência da
União”.
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normativos do Poder Executivo e dos órgãos e entidades da Administração Pública, baixados por
meio de decretos, portarias, resoluções, instruções, dentre outros, colocam-se em posição
hierárquica subordinada à lei.
Na Constituição de 1967, o art. 81, V, outorgava competência ao Presidente da República para
“dispor sobre a estruturação, atribuições e funcionamento dos órgãos da administração federal”,
única hipótese de decreto dessa natureza agasalhada expressamente na legislação; tratava-se
de decreto autônomo sobre matéria de organização da Administração Pública. A atual
Constituição, no art. 84, VI, na redação original previu a mesma competência para “dispor sobre a
organização e o funcionamento da administração federal”, porém “na forma da lei”. Vale dizer
que a competência regulamentar supõe a existência de lei prévia.
Além disso, o art. 25 do Ato das Disposições Constitucionais Transitórias, revogou, a partir de 180
dias da promulgação da Constituição, sujeito esse prazo a prorrogação por lei, todos os
dispositivos legais que atribuam ou deleguem a órgão do Poder Executivo competência
assinalada pela Constituição ao Congresso Nacional, especialmente no que tange à ação
normativa.
A Emenda Constitucional 32, de 11.09.2001, alterou o art. 84, VI, da Constituição, para dar
competência privativa ao Presidente da República para dispor, mediante decreto, sobre
“organização e funcionamento da administração federal, quando não implicar aumento de
despesa nem criação ou extinção de órgãos públicos”.
Pode-se dizer que essa é a única hipótese de regulamento autônomo que tem fundamento
constitucional, assim mesmo bastante restrita devido às limitações contidas no dispositivo. Outra
restrição também decorre do art. 61, § 1º, II, “e”, que faz depender de lei de iniciativa do
Presidente da República “a criação, estruturação e atribuições dos Ministérios e órgãos da
administração pública”. Vale dizer que o Poder Executivo não pode, por meio de decreto, criar
Ministérios e órgãos administrativos, mas apenas estabelecer normas sobre sua organização
interna e sobre o seu funcionamento, assim mesmo sem a possibilidade de aumentar a despesa.
Em decorrência dos preceitos constitucionais citados, os atos normativos baixados pelo Chefe do
Poder Executivo, por Ministros de Estado (estes, com fundamento no art. 87, parágrafo único,
inciso II), por órgãos administrativos ou por entidades da administração indireta, são válidos se
dispuserem sobre aspectos exclusivamente técnicos, muitas vezes fora do alcance do legislador
e sem conteúdo inovador da ordem jurídica, ou se limitarem seus efeitos ao âmbito interno da
Administração, como meio de instruir os subordinados sobre a forma de cumprir as leis e
regulamentos. Tais atos não podem, sob pena de infringência ao art. 5º, II, estabelecer normas
inovadoras na ordem jurídica, criando direitos, obrigações, punições, proibições, porque isso é
privativo do legislador. Além desse dispositivo, o art. 48 da Constituição outorga competência
exclusiva ao Congresso Nacional para “dispor sobre todas as matérias de competência da
União”.
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Combinando-se tais conclusões com o que já foi exposto sobre o princípio da reserva de lei no
item 7, tem-se que entender possível, na hipótese de reserva legal relativa, a regulamentação
pelo Poder Executivo, desde que observados os parâmetros ou diretrizes postos pelo legislador.
Nesse caso, o regulamento não estará inovando na ordem jurídica, já que essa inovação foi feita
por lei; mas estará preenchendo os espaços livres deixados intencionalmente pelo legislador para
serem complementados por atos normativos da Administração Pública. Nesse caso, entra-se na
esfera de discricionariedade administrativa de que dispõem as autoridades administrativas para a
edição de atos normativos, desde que obedecidos os parâmetros definidos em lei.
Tais atos normativos baixados pelo Poder Executivo e por órgãos e entidades da Administração
Pública são também obrigatórios, porém desde que observadas as normas contidas em lei, ou
seja, desde que observada a hierarquia das normas legais, segundo a Constituição, e não
invadam matéria de reserva de lei.
9. A função normativa das agências reguladoras diante do princípoi da legalidade
Questão que tem sido bastante controvertida no direito brasileiro é a pertinente à função
normativa das agências reguladoras. Com relação a esse aspecto, não há dúvida de que elas
também se sujeitam ao princípio da legalidade, tal como previsto no art. 5º, II, e 37 da
Constituição. Em consequência, não podem criar direitos, impor obrigações, prever e definir
infrações e sanções, sem a anterior previsão em lei. No entanto, tem sido reconhecido a elas o
poder de editar atos normativos, observados determinados limites.
Já tratamos do assunto em diferentes oportunidades. Partimos da distinção entre atos
normativos estatais, impostos unilateralmente pelo Estado, como é o caso dos regulamentos de
competência exclusiva do Chefe do Poder Executivo, que têm fundamento no art. 84, VI, da
Constituição, e atos normativos decorrentes de consenso entre o poder público e os interessados
e que se enquadram como novo tipo de direito, ainda que chamados também de regulamentos.
Neste segundo caso, o ato normativo pode ser baixado pelas agências, desde que resulte de
negociação, de consenso, de participação dos interessados. É um direito a que falta a
característica da imposição unilateral de regras de conduta. Contudo, deve colocar-se em nível
hierárquico inferior às normas estatais.
Outra conclusão a que chegamos ao tratar do assunto, parte da distinção entre os atos
normativos propriamente ditos, que ditam regras de conduta futuras, com caráter de generalidade
e abstração, à semelhança da lei, e os atos normativos de efeitos concretos, os quais,
formalmente, apresentam-se como atos normativos, mas que, quanto ao conteúdo, são
verdadeiros atos administrativos, porque decidem casos concretos. À medida que as agências
vão se deparando com situações irregulares, com atividades que quebram o equilíbrio do
mercado, que afetam a concorrência, que prejudicam o serviço público e seus usuários, que
geram conflitos, elas vão baixando atos normativos para decidir esses casos concretos. Trata-se
do tipo de atividade mais típica da função reguladora: ela vai organizando determinado setor que
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item 7, tem-se que entender possível, na hipótese de reserva legal relativa, a regulamentação
pelo Poder Executivo, desde que observados os parâmetros ou diretrizes postos pelo legislador.
Nesse caso, o regulamento não estará inovando na ordem jurídica, já que essa inovação foi feita
por lei; mas estará preenchendo os espaços livres deixados intencionalmente pelo legislador para
serem complementados por atos normativos da Administração Pública. Nesse caso, entra-se na
esfera de discricionariedade administrativa de que dispõem as autoridades administrativas para a
edição de atos normativos, desde que obedecidos os parâmetros definidos em lei.
Tais atos normativos baixados pelo Poder Executivo e por órgãos e entidades da Administração
Pública são também obrigatórios, porém desde que observadas as normas contidas em lei, ou
seja, desde que observada a hierarquia das normas legais, segundo a Constituição, e não
invadam matéria de reserva de lei.
9. A função normativa das agências reguladoras diante do princípoi da legalidade
Questão que tem sido bastante controvertida no direito brasileiro é a pertinente à função
normativa das agências reguladoras. Com relação a esse aspecto, não há dúvida de que elas
também se sujeitam ao princípio da legalidade, tal como previsto no art. 5º, II, e 37 da
Constituição. Em consequência, não podem criar direitos, impor obrigações, prever e definir
infrações e sanções, sem a anterior previsão em lei. No entanto, tem sido reconhecido a elas o
poder de editar atos normativos, observados determinados limites.
Já tratamos do assunto em diferentes oportunidades. Partimos da distinção entre atos
normativos estatais, impostos unilateralmente pelo Estado, como é o caso dos regulamentos de
competência exclusiva do Chefe do Poder Executivo, que têm fundamento no art. 84, VI, da
Constituição, e atos normativos decorrentes de consenso entre o poder público e os interessados
e que se enquadram como novo tipo de direito, ainda que chamados também de regulamentos.
Neste segundo caso, o ato normativo pode ser baixado pelas agências, desde que resulte de
negociação, de consenso, de participação dos interessados. É um direito a que falta a
característica da imposição unilateral de regras de conduta. Contudo, deve colocar-se em nível
hierárquico inferior às normas estatais.
Outra conclusão a que chegamos ao tratar do assunto, parte da distinção entre os atos
normativos propriamente ditos, que ditam regras de conduta futuras, com caráter de generalidade
e abstração, à semelhança da lei, e os atos normativos de efeitos concretos, os quais,
formalmente, apresentam-se como atos normativos, mas que, quanto ao conteúdo, são
verdadeiros atos administrativos, porque decidem casos concretos. À medida que as agências
vão se deparando com situações irregulares, com atividades que quebram o equilíbrio do
mercado, que afetam a concorrência, que prejudicam o serviço público e seus usuários, que
geram conflitos, elas vão baixando atos normativos para decidir esses casos concretos. Trata-se
do tipo de atividade mais típica da função reguladora: ela vai organizando determinado setor que
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lhe está afeto, respeitando o que resulta das normas superiores (e que garantem o aspecto de
estabilidade, de continuidade, de perenidade) e adaptando as normas às situações concretas,
naquilo que elas permitem certa margem de flexibilidade ou de discricionariedade.
Outra possibilidade que se reconhece às agências é a de, por meio de atos normativos,
interpretar ou explicitar conceitos indeterminados contidos nas leis e regulamentos,
especialmente os de natureza técnica. Trata-se de conceitos que se inserem na ideia de
especialização das agências, exigindo definição mais precisa, porém sem inovar na ordem
jurídica.
Mantendo o entendimento anteriormente manifestado, a conclusão é a de que falta fundamento
constitucional para as agências reguladoras baixarem regras de conduta, unilateralmente,
inovando na ordem jurídica, afetando direitos individuais, substituindo-se ao legislador. Esse
óbice constitui-se no mínimo indispensável para preservar o princípio da legalidade, no qual se
insere também o princípio da segurança jurídica. As agências não podem baixar normas que
afetem os direitos individuais, impondo deveres, obrigações, penalidade, ou mesmo outorgando
benefícios, sem previsão em lei. Trata-se de matéria de reserva de lei.
10. Conclusões
O princípio da legalidade nasceu com o Estado de Direito e quase que com ele se confunde.
Legalidade e controle judicial constituem os dois lados da mesma moeda e são essenciais para
garantir os direitos individuais e coletivos previstos na Constituição.
Embora desde longa data superado o seu sentido original – levando os incautos a falarem em
crise de legalidade – o princípio, que foi idealizado pelos filósofos da Revolução Francesa,
proclamado na Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789 e previsto nas
Constituições Brasileiras, desde a Constituição do Império, de 1824, mantém-se como o mais
importante princípio do Estado de Direito, essencial para garantir a liberdade, a igualdade, a
dignidade e todos os direitos fundamentais do homem.
Pela observância do princípio da legalidade é que são modelados todos os institutos do direito
administrativo, postos à disposição da Administração Pública e dos particulares que com ela se
relacionam. Os atos e contratos, os procedimentos, as funções administrativas (serviço público,
polícia, fomento, intervenção e regulação), as competências dos órgãos e entidades
administrativas, o controle, as infrações e respectivas sanções, tudo tem que ser definido e
delimitado por lei.
Ainda que seja impossível a previsão expressa em lei de cada ato ou conduta administrativa, o
princípio da legalidade, como vinculação positiva da Administração Pública à lei, ainda tem plena
aplicação no sentido de que todos os atos, contratos ou condutas inseridos como função
administrativa do Estado, praticados por qualquer dos três Poderes, têm que encontrar o seu
fundamento no ordenamento jurídico.
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estabilidade, de continuidade, de perenidade) e adaptando as normas às situações concretas,
naquilo que elas permitem certa margem de flexibilidade ou de discricionariedade.
Outra possibilidade que se reconhece às agências é a de, por meio de atos normativos,
interpretar ou explicitar conceitos indeterminados contidos nas leis e regulamentos,
especialmente os de natureza técnica. Trata-se de conceitos que se inserem na ideia de
especialização das agências, exigindo definição mais precisa, porém sem inovar na ordem
jurídica.
Mantendo o entendimento anteriormente manifestado, a conclusão é a de que falta fundamento
constitucional para as agências reguladoras baixarem regras de conduta, unilateralmente,
inovando na ordem jurídica, afetando direitos individuais, substituindo-se ao legislador. Esse
óbice constitui-se no mínimo indispensável para preservar o princípio da legalidade, no qual se
insere também o princípio da segurança jurídica. As agências não podem baixar normas que
afetem os direitos individuais, impondo deveres, obrigações, penalidade, ou mesmo outorgando
benefícios, sem previsão em lei. Trata-se de matéria de reserva de lei.
10. Conclusões
O princípio da legalidade nasceu com o Estado de Direito e quase que com ele se confunde.
Legalidade e controle judicial constituem os dois lados da mesma moeda e são essenciais para
garantir os direitos individuais e coletivos previstos na Constituição.
Embora desde longa data superado o seu sentido original – levando os incautos a falarem em
crise de legalidade – o princípio, que foi idealizado pelos filósofos da Revolução Francesa,
proclamado na Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão, de 1789 e previsto nas
Constituições Brasileiras, desde a Constituição do Império, de 1824, mantém-se como o mais
importante princípio do Estado de Direito, essencial para garantir a liberdade, a igualdade, a
dignidade e todos os direitos fundamentais do homem.
Pela observância do princípio da legalidade é que são modelados todos os institutos do direito
administrativo, postos à disposição da Administração Pública e dos particulares que com ela se
relacionam. Os atos e contratos, os procedimentos, as funções administrativas (serviço público,
polícia, fomento, intervenção e regulação), as competências dos órgãos e entidades
administrativas, o controle, as infrações e respectivas sanções, tudo tem que ser definido e
delimitado por lei.
Ainda que seja impossível a previsão expressa em lei de cada ato ou conduta administrativa, o
princípio da legalidade, como vinculação positiva da Administração Pública à lei, ainda tem plena
aplicação no sentido de que todos os atos, contratos ou condutas inseridos como função
administrativa do Estado, praticados por qualquer dos três Poderes, têm que encontrar o seu
fundamento no ordenamento jurídico.
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A exigência de respeito à lei e a possibilidade de recurso ao Judiciário para assegurar a sua
observância constituem a maior garantia de observância dos direitos do cidadão e são essenciais
para a segurança jurídica e demais valores consagrados no preâmbulo da Constituição.
Notas
A análise do tema partiu de estudos elaborados por ocasião da tese sobre Discricionariedade
Administrativa na Constituição de 1988, defendida em 1990 na Faculdade de Direito da USP, e
atualizada nas edições posteriores para acompanhar a evolução do princípio da legalidade até os
dias atuais.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo, pp. 102-103.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo, p. 96.
ENTERRÍA, Eduardo García de; FERNANDEZ, Tomás-Ramón. Curso de derecho
administrativo, p. 410.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. O Estado de direito e o direito natural. Estado de Direito
e Constituição, p. 12.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição, p. 27.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, p
10.
RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração. Coimbra:
Coimbra Editora Limitada, 1981, p. 55.
ENTERRÍA, Eduardo García; FERNANDEZ, Tomás-Ramón. Curso de derecho administrativo,
pp. 415-416.
CHEVALLIER, Jean-Jacques. L’État de droit. Revue du droit public et de la science politique, v.
2, p. 376.
Cf. RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração, p. 60.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição, p. 41.
Idem, p. 42.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo, p. 223.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
pp. 18-20.
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observância constituem a maior garantia de observância dos direitos do cidadão e são essenciais
para a segurança jurídica e demais valores consagrados no preâmbulo da Constituição.
Notas
A análise do tema partiu de estudos elaborados por ocasião da tese sobre Discricionariedade
Administrativa na Constituição de 1988, defendida em 1990 na Faculdade de Direito da USP, e
atualizada nas edições posteriores para acompanhar a evolução do princípio da legalidade até os
dias atuais.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo, pp. 102-103.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo, p. 96.
ENTERRÍA, Eduardo García de; FERNANDEZ, Tomás-Ramón. Curso de derecho
administrativo, p. 410.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. O Estado de direito e o direito natural. Estado de Direito
e Constituição, p. 12.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição, p. 27.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, p
10.
RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração. Coimbra:
Coimbra Editora Limitada, 1981, p. 55.
ENTERRÍA, Eduardo García; FERNANDEZ, Tomás-Ramón. Curso de derecho administrativo,
pp. 415-416.
CHEVALLIER, Jean-Jacques. L’État de droit. Revue du droit public et de la science politique, v.
2, p. 376.
Cf. RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração, p. 60.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição, p. 41.
Idem, p. 42.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo, p. 223.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
pp. 18-20.
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Cf. FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição, pp. 45-48.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 243.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro, p. 86.
“Art. 1º A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos Estados e
Municípios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrático de Direito e tem como
fundamentos: I – a soberania; II – a cidadania; III – a dignidade da pessoa humana; IV – os
valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V – o pluralismo político. Parágrafo único. Todo o
poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos
termos desta Constituição”.
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional, p. 105.
VEDEL, Georges; DELVOLVÉ, Pierre. Droit administratif, p. 376.
ESCOLA, Héctor Jorge. El interés público como fundamento del derecho administrativo, p. 255.
CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Constituição de 1988, pp. 76-77.
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional, p 362.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo, p. 108.
In CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 244 e ss.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 247.
Idem, p. 245.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
pp. 156-162.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, p.
162.
MEDAUAR, Odete. Direito administrativo moderno, p. 122.
Idem, p. 122.
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CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 243.
MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro, p. 86.
“Art. 1º A República Federativa do Brasil, formada pela união indissolúvel dos Estados e
Municípios e do Distrito Federal, constitui-se em Estado Democrático de Direito e tem como
fundamentos: I – a soberania; II – a cidadania; III – a dignidade da pessoa humana; IV – os
valores sociais do trabalho e da livre iniciativa; V – o pluralismo político. Parágrafo único. Todo o
poder emana do povo, que o exerce por meio de representantes eleitos ou diretamente, nos
termos desta Constituição”.
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional, p. 105.
VEDEL, Georges; DELVOLVÉ, Pierre. Droit administratif, p. 376.
ESCOLA, Héctor Jorge. El interés público como fundamento del derecho administrativo, p. 255.
CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Constituição de 1988, pp. 76-77.
SILVA, José Afonso da. Curso de direito constitucional, p 362.
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo, p. 108.
In CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 244 e ss.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK,
Lenio Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil, p. 247.
Idem, p. 245.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988,
pp. 156-162.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988, p.
162.
MEDAUAR, Odete. Direito administrativo moderno, p. 122.
Idem, p. 122.
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Regulamento autônomo ou independente é o que inova na ordem jurídica, porque estabelece
normas sobre matérias não disciplinadas em lei. Opõe-se ao regulamento executivo, que
complementa a lei ou, nos termos do artigo 84, IV, da Constituição, contém normas para “fiel
execução da lei”.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na Administração Pública: concessão, permissão,
franquia, terceirização, parceria público-privada e outras formas, pp. 200-201. E também em
artigo sobre “Limites da função reguladora das agências diante do princípio da legalidade” (Direito
regulatório: temas polêmicos, pp. 19-50).
Referências
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo. 32. ed. São Paulo:
Malheiros Editores, 2015.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK, Lenio
Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil. São Paulo: Saraiva: Almedina, 2013.
CHEVALIER, Jean-Jacques. L´État de Droit. Revue du droit public et de la science politique,
1988, v. 2, pp. 313-380.
CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Constituição de 1988. Rio de Janeiro: Forense
Universitária, 1990. Volume 1.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988. 3.
ed. São Paulo: Atlas, 2012.
__________________. Parcerias na Administração Pública: concessão, permissão, franquia,
terceirização, parceria público-privada e outras formas. 10. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
__________________. Limites da função reguladora das agências diante do princípio da
legalidade. Direito regulatório: temas polêmicos. 2. ed. Belo Horizonte: Fórum, 2005, pp. 19-50.
ENTERRIA, García de; FERNANDES, Tomás Ramón. Curso de derecho administrativo. Madri:
Editorial Civitas, 1988. Tomo I.
ESCOLA, Hector Jorge. El interés público como fundamento del derecho administrativo. Buenos
Aires: Depalma, 1989.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição. São Paulo: Saraiva,
1988.
MEDAUAR, Odete. Direito administrativo moderno. 11. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2007.
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normas sobre matérias não disciplinadas em lei. Opõe-se ao regulamento executivo, que
complementa a lei ou, nos termos do artigo 84, IV, da Constituição, contém normas para “fiel
execução da lei”.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Parcerias na Administração Pública: concessão, permissão,
franquia, terceirização, parceria público-privada e outras formas, pp. 200-201. E também em
artigo sobre “Limites da função reguladora das agências diante do princípio da legalidade” (Direito
regulatório: temas polêmicos, pp. 19-50).
Referências
BANDEIRA DE MELLO, Celso Antônio. Curso de direito administrativo. 32. ed. São Paulo:
Malheiros Editores, 2015.
CANOTILHO, J. J. Gomes; MENDES, Gilmar Ferreira; SARLET, Ingo Wolfgang; STRECK, Lenio
Luiz (coords.). Comentários à Constituição do Brasil. São Paulo: Saraiva: Almedina, 2013.
CHEVALIER, Jean-Jacques. L´État de Droit. Revue du droit public et de la science politique,
1988, v. 2, pp. 313-380.
CRETELLA JÚNIOR, José. Comentários à Constituição de 1988. Rio de Janeiro: Forense
Universitária, 1990. Volume 1.
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Discricionariedade administrativa na Constituição de 1988. 3.
ed. São Paulo: Atlas, 2012.
__________________. Parcerias na Administração Pública: concessão, permissão, franquia,
terceirização, parceria público-privada e outras formas. 10. ed. São Paulo: Atlas, 2015.
__________________. Limites da função reguladora das agências diante do princípio da
legalidade. Direito regulatório: temas polêmicos. 2. ed. Belo Horizonte: Fórum, 2005, pp. 19-50.
ENTERRIA, García de; FERNANDES, Tomás Ramón. Curso de derecho administrativo. Madri:
Editorial Civitas, 1988. Tomo I.
ESCOLA, Hector Jorge. El interés público como fundamento del derecho administrativo. Buenos
Aires: Depalma, 1989.
FERREIRA FILHO, Manoel Gonçalves. Estado de Direito e Constituição. São Paulo: Saraiva,
1988.
MEDAUAR, Odete. Direito administrativo moderno. 11. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais,
2007.
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MEIRELLES, Hely Lopes. Direito administrativo brasileiro. 28. ed. atual. por Eurico de Andrade
Azevedo, Délcio Balestgero Aleixo e José Emmanuel Burle Filho. São Paulo: Malheiros Editores,
2003.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo. México: Editora Nacional, 1980.
RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração. Coimbra:
Coimbra Editora Limitada, 1981.
SILVA, José Afonso. Curso de direito constitucional positivo. São Paulo: Revista dos Tribunais,
1989.
VEDEL, Georges; DELVOLVÉ, Pierre. Droit administratif. Paris: Presses Universitaires de France,
1984.
Citação
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Princípio da legalidade. Enciclopédia jurídica da PUC-SP. Celso
Fernandes Campilongo, Alvaro de Azevedo Gonzaga e André Luiz Freire (coords.). Tomo: Direito
Administrativo e Constitucional. Vidal Serrano Nunes Jr., Maurício Zockun, Carolina Zancaner
Zockun, André Luiz Freire (coord. de tomo). 2. ed. São Paulo: Pontifícia Universidade Católica de
São Paulo, 2021. Disponível em: https://enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-
2/principio-da-legalidade
Edições
Tomo Direito Administrativo e Constitucional, Edição 1, Abril de 2017 Última publicação, Tomo
Direito Administrativo e Constitucional, Edição 2, Abril de 2022
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Azevedo, Délcio Balestgero Aleixo e José Emmanuel Burle Filho. São Paulo: Malheiros Editores,
2003.
MERKL, Adolfo. Teoria general del derecho administrativo. México: Editora Nacional, 1980.
RIBEIRO, Vinício. O Estado de Direito e o princípio da legalidade da Administração. Coimbra:
Coimbra Editora Limitada, 1981.
SILVA, José Afonso. Curso de direito constitucional positivo. São Paulo: Revista dos Tribunais,
1989.
VEDEL, Georges; DELVOLVÉ, Pierre. Droit administratif. Paris: Presses Universitaires de France,
1984.
Citação
DI PIETRO, Maria Sylvia Zanella. Princípio da legalidade. Enciclopédia jurídica da PUC-SP. Celso
Fernandes Campilongo, Alvaro de Azevedo Gonzaga e André Luiz Freire (coords.). Tomo: Direito
Administrativo e Constitucional. Vidal Serrano Nunes Jr., Maurício Zockun, Carolina Zancaner
Zockun, André Luiz Freire (coord. de tomo). 2. ed. São Paulo: Pontifícia Universidade Católica de
São Paulo, 2021. Disponível em: https://enciclopediajuridica.pucsp.br/verbete/86/edicao-
2/principio-da-legalidade
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Tomo Direito Administrativo e Constitucional, Edição 1, Abril de 2017 Última publicação, Tomo
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